白宮中國(guó)半導(dǎo)體威脅報(bào)告全文及顧問(wèn)主要組成

　　即將卸任的美國(guó)總統(tǒng)歐巴馬之科技顧問(wèn)小組發(fā)表最新報(bào)告，指出美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新以及加快動(dòng)作，才能因應(yīng)中國(guó)的威脅…

　　美國(guó)白宮在1月6日針對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況以及中國(guó)積極成為全球晶片領(lǐng)域要角所帶來(lái)之威脅，公開(kāi)發(fā)表了一份措辭強(qiáng)烈的報(bào)告。

　　該報(bào)告是由美國(guó)總統(tǒng)歐巴馬(BarackObama)的科學(xué)與技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)(President’sCouncilofAdvisorsonScience&Technology，PCAST)撰寫，指出美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新以及加快動(dòng)作，才能因應(yīng)中國(guó)試圖扭轉(zhuǎn)市場(chǎng)局勢(shì)、占據(jù)有利位置的威脅。

　　PCAST共同主席JohnHoldren與EricLander在報(bào)告發(fā)表同時(shí)上陳歐巴馬的書(shū)信中寫道：“本報(bào)告的核心發(fā)現(xiàn)是，只有繼續(xù)在尖端技術(shù)上創(chuàng)新，美國(guó)才能減輕中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策所帶來(lái)的威脅，并強(qiáng)化美國(guó)的經(jīng)濟(jì)?！?/p>

　　該報(bào)告廣泛建議以三大主軸為基礎(chǔ)的策略：其一是反制“阻礙創(chuàng)新”的中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策，其二是為美國(guó)晶片廠商改善商業(yè)環(huán)境，其三是“在未來(lái)的十年協(xié)助催化革命性的半導(dǎo)體創(chuàng)新”;最后一項(xiàng)主軸包含贊助例如開(kāi)發(fā)新一代生物防御(bio-defense)與醫(yī)療技術(shù)的“射月(moonshot)”專案，除了具備自有價(jià)值也能激勵(lì)整體半導(dǎo)體技術(shù)的創(chuàng)新與更廣泛的應(yīng)用。

　　在歐巴馬于2016年10月召集美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)界資深人士探討影響美國(guó)晶片產(chǎn)業(yè)的頭號(hào)議題之后，這份報(bào)告也被各方期待;不久前《華爾街日?qǐng)?bào)(StreetJournal)》的報(bào)導(dǎo)就預(yù)測(cè)該報(bào)告將會(huì)針對(duì)如何阻擋中國(guó)投資美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與相關(guān)公司提出策略建議。

　　不過(guò)已經(jīng)發(fā)表的報(bào)告并未具體提供限制中國(guó)投資美國(guó)晶片產(chǎn)業(yè)的建議，而是建議利用國(guó)家安全機(jī)制，例如美國(guó)外資投資審議委員會(huì)(CIFUS)，以及與盟國(guó)合作，阻絕中國(guó)以反競(jìng)爭(zhēng)策略取得對(duì)美國(guó)先進(jìn)科技與國(guó)防關(guān)鍵業(yè)者有害的技術(shù)。

　　該報(bào)告指出：“我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)的政策正以破壞創(chuàng)新、降低美國(guó)市占率以及讓美國(guó)國(guó)家安全面臨安全風(fēng)險(xiǎn)等形式扭曲市場(chǎng)?！?/p>

　　針對(duì)以上報(bào)告，美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)(SIA)主席JohnNeuffer接受EETimes訪問(wèn)時(shí)表示：“這份報(bào)告準(zhǔn)確點(diǎn)出了我們這個(gè)產(chǎn)業(yè)正面臨的兩大挑戰(zhàn);”其一是創(chuàng)新的成本/復(fù)雜度日益增加，其二是中國(guó)加入全球半導(dǎo)體市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。

　　“我們非常支持中國(guó)建立自己的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，但是只希望他們確定他們是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的方式來(lái)進(jìn)行;”Neuffer表示：“中國(guó)為了扶植半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)而推動(dòng)的某些策略，看起來(lái)特別不像是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，而且老實(shí)說(shuō)，讓產(chǎn)業(yè)界部分人士覺(jué)得非?；鸫蟆！?/p>

　　中國(guó)積極想扶植本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，以支援龐大內(nèi)需市場(chǎng)并成為全球該技術(shù)領(lǐng)域要角的企圖心并不是秘密;中國(guó)政府在去年公布了總資金達(dá)1,610億美元的“大基金”計(jì)畫，就是為了在接下來(lái)幾年發(fā)展本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

　　在過(guò)去兩年，中國(guó)的企圖心以透過(guò)具備官方背景的投資業(yè)者直接收購(gòu)美國(guó)或西方晶片公司的形式展現(xiàn)，美國(guó)政府對(duì)此越來(lái)越感到憂心，CIFUS甚至歐巴馬都曾親自出手，基于國(guó)家安全理由在審查后駁回了幾件進(jìn)展中的交易(參考閱讀)。

　　新發(fā)表的報(bào)告并不是以嘗試減緩中國(guó)在半導(dǎo)體市場(chǎng)成長(zhǎng)速度的方式來(lái)應(yīng)對(duì)威脅，而是建議美國(guó)應(yīng)該透過(guò)持續(xù)創(chuàng)新：“跑得更快以贏得競(jìng)賽?！痹搱?bào)告進(jìn)一步建議美國(guó)不透過(guò)抑制中國(guó)在半導(dǎo)體市場(chǎng)上的成長(zhǎng)，而是應(yīng)該反制中國(guó)違反開(kāi)放貿(mào)易與投資規(guī)則的行為。

　　此外該報(bào)告也指出，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)原則上應(yīng)該是有利于消費(fèi)者與半導(dǎo)體生產(chǎn)商:“但中國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策，如同他們正在實(shí)際展現(xiàn)的，是對(duì)半導(dǎo)體技術(shù)創(chuàng)新與美國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)實(shí)際的威脅;”該報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)政府為扶植本國(guó)業(yè)者與鼓勵(lì)外商在中國(guó)當(dāng)?shù)卦O(shè)置據(jù)點(diǎn)提供的補(bǔ)貼是一個(gè)關(guān)鍵，指該種補(bǔ)貼以長(zhǎng)期的觀點(diǎn)將阻礙創(chuàng)新。

　　該報(bào)告也形容中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)了“零和(zero-sum)”戰(zhàn)術(shù)，包括串謀與竊取智慧財(cái)產(chǎn)(IP)，強(qiáng)迫或鼓勵(lì)中國(guó)業(yè)者只向本土供應(yīng)商采購(gòu)晶片，或是迫使外國(guó)業(yè)者以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)為交換條件轉(zhuǎn)移技術(shù);其他該報(bào)告列出的建議還包括：

　　建立一個(gè)由半導(dǎo)體專家組成的常設(shè)委員會(huì)，為美國(guó)政府提供半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)策略的建議;

　　透過(guò)世界貿(mào)易組織(WTO)或美中商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)(U.S.-ChinaJointCommissiononCommerceandTrade)等組織，提高全球先進(jìn)技術(shù)策略的透明度;

　　重塑美國(guó)國(guó)家安全機(jī)制以有效威嚇與因應(yīng)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)策略，包括更近距離檢驗(yàn)中國(guó)發(fā)動(dòng)的收購(gòu)案是否會(huì)危害對(duì)國(guó)防安全有關(guān)鍵影響的美國(guó)業(yè)者;

　　與美國(guó)的盟國(guó)合作，強(qiáng)化出口管制與對(duì)內(nèi)投資安全性;

　　提高政府在研發(fā)方面的投資;

　　企業(yè)稅改革;

　　簡(jiǎn)化核發(fā)設(shè)置新制造與研發(fā)據(jù)點(diǎn)的繁文縟節(jié)。

　　共同撰寫上述報(bào)告的工作小組是由美國(guó)總統(tǒng)首席科技顧問(wèn)Holdren領(lǐng)軍，以及英特爾(Intel)前任總裁暨執(zhí)行長(zhǎng)PaulOtellini，其他參與的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)界資深人士包括：

　　前任飛思卡爾半導(dǎo)體(FreescaleSemiconductor)董事長(zhǎng)暨執(zhí)行長(zhǎng)RichBeyer;

　　軍工大廠諾格(NorthropGrumman)執(zhí)行長(zhǎng)WesBush;

　　美國(guó)史丹佛大學(xué)(Stanford)榮譽(yù)校長(zhǎng)JohnHennessy;

　　高通(Qualcomm)執(zhí)行董事長(zhǎng)PaulJacobs;

　　GlobalFoundries前任執(zhí)行長(zhǎng)AjitManocha;

　　微軟(Microsoft)前任資深顧問(wèn)CraigMundie;

　　半導(dǎo)體設(shè)備大廠應(yīng)用材料(AppliedMaterials)前任執(zhí)行長(zhǎng)MikeSplinter;

　　美國(guó)加州大學(xué)柏克萊分校(UCBerkeley)教授暨美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(NEC)主任LauraTyson。

　　下面為報(bào)告的正文翻譯：

　　??在詳細(xì)介紹半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的全球現(xiàn)狀之前，委員會(huì)在報(bào)告里面寫了一封給美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬的信，簡(jiǎn)要翻譯如下：

　　??敬愛(ài)的奧巴馬總統(tǒng)，

　　??這個(gè)報(bào)告是由工作組內(nèi)的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)袖、杰出研究員和曾經(jīng)的政策制定者擬定的，PSAST已經(jīng)做了審核并通過(guò)。報(bào)告主要是談及半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和安全方面面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)。

　　??半導(dǎo)體是現(xiàn)代生活的重要組成部分，在半導(dǎo)體領(lǐng)域取得的進(jìn)展已經(jīng)將機(jī)基于其打造的設(shè)備和服務(wù)提升到一個(gè)新的階段。與此同時(shí)，還開(kāi)拓了很多新的業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)業(yè)，為美國(guó)相關(guān)從業(yè)人員與消費(fèi)者帶來(lái)了巨大的收益，對(duì)促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也產(chǎn)生了重大的影響。我們也要明白到，尖端的半導(dǎo)體技術(shù)對(duì)于美國(guó)的國(guó)防系統(tǒng)和軍隊(duì)實(shí)力來(lái)說(shuō)，也是重要的保證。無(wú)處不在的半導(dǎo)體使得我們還同時(shí)面臨了網(wǎng)絡(luò)安全的風(fēng)險(xiǎn)。

　　??但現(xiàn)在，美國(guó)半導(dǎo)體的創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)及其完整性正在面臨重大的的挑戰(zhàn)。由于材料、設(shè)備和技術(shù)本身的限制，市場(chǎng)的速度變化，半導(dǎo)體創(chuàng)新的步伐已經(jīng)放緩。加上現(xiàn)在中國(guó)正在打造半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈帶來(lái)的擔(dān)憂。他們使用政府主導(dǎo)的數(shù)千億美元基金在全球瘋狂并購(gòu)，在國(guó)內(nèi)建設(shè)，會(huì)給美國(guó)帶來(lái)重要的威脅，我們會(huì)在文中詳細(xì)提及。

　　??該報(bào)告的核心是：只通過(guò)在尖端科技的持續(xù)創(chuàng)新，可以減緩中國(guó)半導(dǎo)體帶來(lái)的威脅并能促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此本報(bào)告精心制定并推薦了三個(gè)重點(diǎn)策略保持美國(guó)半導(dǎo)體的領(lǐng)先：

　　??(1)抑制中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的所謂創(chuàng)新;

　　??(2)改善美國(guó)本土半導(dǎo)體企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)境;

　　??(3)推動(dòng)半導(dǎo)體接下來(lái)幾十年的創(chuàng)新轉(zhuǎn)移;

　　??為將這些影響放到最大，那就需要政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界通力合作。

　　??一、概要

　　??半導(dǎo)體似乎現(xiàn)代生活的重要組成，半導(dǎo)體的進(jìn)步已經(jīng)被應(yīng)用到人類生活的方方面面，在這個(gè)過(guò)程中為美國(guó)的從業(yè)者和消費(fèi)者帶來(lái)了巨大的收益，并給全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了促進(jìn)作用。先進(jìn)的半導(dǎo)體技術(shù)更是國(guó)防和軍隊(duì)的重要保障。但由于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)本身的限制，加上中國(guó)半導(dǎo)體的崛起，給美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。

　　??從歷史上看，全球的半導(dǎo)體市場(chǎng)從來(lái)不是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。從歷史上看，它是基于政府和學(xué)術(shù)界的一些研究而建立起來(lái)的。因?yàn)榭紤]到國(guó)防安全等問(wèn)題，當(dāng)中有一部分的技術(shù)是處于高度限制的狀態(tài)。這個(gè)產(chǎn)業(yè)也是政府高度關(guān)注的產(chǎn)業(yè)。但后來(lái)隨著市場(chǎng)力量扮演的角色日益重要，有些規(guī)則似乎被打破，在面對(duì)這個(gè)新的挑戰(zhàn)，政策制定者應(yīng)該做一些回應(yīng)保證國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)。

　　??我們的觀點(diǎn)是，如果我們能夠快速創(chuàng)新，那就能夠減輕中國(guó)帶來(lái)的威脅。但我們也要明白到，政策只能減緩技術(shù)的擴(kuò)散，并不能停止。所以一旦美國(guó)的創(chuàng)新碰到阻礙，競(jìng)爭(zhēng)者就可以輕而易舉的跟上。因此保持領(lǐng)先的根本方法就是超越所有競(jìng)爭(zhēng)者。

　　??但這并不意味著美國(guó)政府在面對(duì)中國(guó)崛起的威脅時(shí)保持沉默或者悲觀。我們認(rèn)為中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)手段是扭曲市場(chǎng)。他們通過(guò)破壞創(chuàng)新?lián)寠Z美國(guó)的市場(chǎng)份額，并讓美國(guó)面臨國(guó)土安全的危險(xiǎn)。(編者按：什么鬼?好可怕的想法)。因此在創(chuàng)新的過(guò)程中，美國(guó)政府也應(yīng)該極力阻止中國(guó)的破壞和影響。我們給出了三點(diǎn)建議：

　　??(1)美國(guó)應(yīng)該和中國(guó)進(jìn)行會(huì)談，明白中國(guó)的真實(shí)意圖，通過(guò)加入聯(lián)盟的方式鞏固內(nèi)部投資安全和出口控制，并對(duì)中國(guó)的某些違反國(guó)際協(xié)議的某些方式進(jìn)行限制。美國(guó)同樣需要調(diào)整國(guó)土安全的相關(guān)協(xié)定，預(yù)防中國(guó)可能帶來(lái)的安全威脅;

　　??(2)我們認(rèn)為，一個(gè)極具競(jìng)爭(zhēng)力的本土產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新和安全的保證，我們建議政府制定策略，吸引極具天賦的研究員投入到相關(guān)的研發(fā)中去。并從政策、資金和稅收上給予幫助;

　　??由上所述，一個(gè)良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境是必須的，但并不是充分的。這還需要多方面的協(xié)助。

??二、挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)

　　??半導(dǎo)體是現(xiàn)代生活許多產(chǎn)品的基礎(chǔ)，包括PC、蜂窩電話、太陽(yáng)能面板、醫(yī)療診斷和自動(dòng)駕駛汽車等等，幾乎所有的設(shè)備都不能脫離半導(dǎo)體。在過(guò)去幾十年，半導(dǎo)體高速發(fā)展，并給美國(guó)和全球帶來(lái)了巨大的轉(zhuǎn)變和收入。

　　??但最近幾年，由于半導(dǎo)體面臨技術(shù)壁壘和市場(chǎng)快速轉(zhuǎn)移等問(wèn)題，導(dǎo)致發(fā)展緩慢，尤其是中國(guó)瘋狂的半導(dǎo)體建設(shè)熱潮帶來(lái)的挑戰(zhàn)，美國(guó)政府應(yīng)該推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，維持半導(dǎo)體帶來(lái)的收益和影響。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，我們要打造一個(gè)極具活力和競(jìng)爭(zhēng)力的本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)環(huán)境，但這需要更多的支持。

　　??我們也明見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)界是半導(dǎo)體創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。為了保持和加速半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，就需要打造一個(gè)開(kāi)放的，基于市場(chǎng)的，IP受到高度保護(hù)的，研發(fā)資金可以承受的，擁有領(lǐng)先研究人員的、具備經(jīng)驗(yàn)豐富工程師和科學(xué)家且市場(chǎng)容量巨大的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)界需要一個(gè)市場(chǎng)力量并沒(méi)有被濫用的環(huán)境。

　　??無(wú)論什么樣的創(chuàng)新，對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)都是有利的。持續(xù)的創(chuàng)新，將會(huì)使美國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)擁有一個(gè)健康且有活力的產(chǎn)業(yè)環(huán)境(還有一個(gè)強(qiáng)大的研究群體)。和其他主要競(jìng)爭(zhēng)者相比，美國(guó)可以為創(chuàng)新企業(yè)提供必要的的材料，而不是僅僅削減現(xiàn)存技術(shù)的成本。從歷史上看，美國(guó)政府對(duì)R&D的支持，同樣是推動(dòng)半導(dǎo)體創(chuàng)新的根本。但一旦產(chǎn)業(yè)被“掏空”，這些支持就沒(méi)有任何價(jià)值。

　　??創(chuàng)新形成的健康半導(dǎo)體環(huán)境同樣能夠產(chǎn)生良性循環(huán)：不但能使美國(guó)企業(yè)能夠領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)者，同樣能夠加強(qiáng)美國(guó)本土的產(chǎn)業(yè)，這樣又能進(jìn)一步推動(dòng)半導(dǎo)體的創(chuàng)新。我們可以看出，美國(guó)基于本身強(qiáng)勁的資本，天賦和領(lǐng)先研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)打造出的本土產(chǎn)業(yè)在建立起競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之后，帶來(lái)的影響是巨大的。如果美國(guó)政府通過(guò)將其產(chǎn)業(yè)與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者隔離來(lái)保持其競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新將會(huì)遭受打擊，同時(shí)美國(guó)的產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)會(huì)受到影響。

　　??經(jīng)濟(jì)是美國(guó)國(guó)防的基礎(chǔ)，這就使提升美國(guó)半導(dǎo)體的競(jìng)爭(zhēng)力的需求變得更加迫切。我們更要明白到，美國(guó)同樣面臨一個(gè)與半導(dǎo)體密切相關(guān)的國(guó)防挑戰(zhàn)。為了維持其優(yōu)勢(shì)，美國(guó)軍方需要擁有有些其潛在對(duì)手不擁有的半導(dǎo)體技術(shù)(編者按：這就是為什么我國(guó)要大力發(fā)展半導(dǎo)體的原因)。包括軍方在內(nèi)的美國(guó)官方半導(dǎo)體采購(gòu)者，同樣需要緩和供應(yīng)鏈帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，同樣也需要正視完整性和可用性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。再者，移動(dòng)計(jì)算、自動(dòng)駕駛汽車和物聯(lián)網(wǎng)增加了對(duì)半導(dǎo)體的需求，這些應(yīng)用也給平民帶來(lái)了網(wǎng)絡(luò)安全的挑戰(zhàn)。

　　??一個(gè)強(qiáng)大的本土產(chǎn)業(yè)能夠舒緩這些安全威脅，但并不是長(zhǎng)久之計(jì)。將關(guān)鍵的器件放到美國(guó)本土設(shè)計(jì)、制造和生產(chǎn)能夠降低美國(guó)半導(dǎo)體面臨的風(fēng)險(xiǎn)。但我們并不能輕易做到這個(gè)。因此我們需要探討其他方法。讓無(wú)論來(lái)自哪里的半導(dǎo)體產(chǎn)品，都能保證安全。如果美國(guó)想通過(guò)對(duì)向美國(guó)銷售半導(dǎo)體產(chǎn)品的公司進(jìn)行簡(jiǎn)單限制的方式來(lái)保證安全，這會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)分割和競(jìng)爭(zhēng)減弱，最后引致創(chuàng)新緩慢。這就讓美國(guó)獲得先進(jìn)芯片的可能性降低。

　　??附：美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

　　??從營(yíng)收上看，總部位于美國(guó)的半導(dǎo)體公司在全球擁有巨大的市場(chǎng)份額，但在過(guò)去的是十年內(nèi)，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的全球化現(xiàn)狀日益明顯。

　　??在過(guò)去的二十年內(nèi)，美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的銷售額占了全球半導(dǎo)體半數(shù)以上的銷售額。而其他同樣而優(yōu)秀公司則位于南韓、日本、臺(tái)灣和歐洲。再過(guò)去的二十年，并沒(méi)有中國(guó)大陸的公司進(jìn)入前二十名。

　　??但美國(guó)公司的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)變了。他們開(kāi)始將制造業(yè)務(wù)移向國(guó)外，或者只專注于設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，將制造付托給TSMC這樣的FAB。在2015年，美國(guó)本土的FAB份額降至13%，與1990年的30%，1980年的42%有了很明顯的落差(盡管很多工廠還是歸屬于美國(guó)公司)。尤其是存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在過(guò)去四十年，發(fā)生了大范圍的轉(zhuǎn)移，首先從美國(guó)轉(zhuǎn)向日本，再轉(zhuǎn)向韓國(guó)，現(xiàn)在似乎有往中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。

　　??典型的全球半導(dǎo)體制造模式

　　??現(xiàn)在看來(lái)，美國(guó)依然在半導(dǎo)體的重要領(lǐng)域擁有領(lǐng)先的市場(chǎng)地位。美國(guó)同樣擁有全球大多數(shù)的IC設(shè)計(jì)企業(yè)和Fab工廠，這兩項(xiàng)占了半導(dǎo)體市場(chǎng)的的80%。而在集成電路領(lǐng)域，美國(guó)在邏輯、模擬方面更是擁有不可比擬的優(yōu)勢(shì)。特別說(shuō)明一下，美國(guó)在智能手機(jī)和設(shè)備用到的高端微處理器、通信芯片方面擁有全球領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，另外在路由器、互聯(lián)網(wǎng)和固定電話交換用的網(wǎng)絡(luò)器件方面，美國(guó)也是當(dāng)之無(wú)愧的一哥。全球最大的的IDM(Intel)、前三大的fabless公司和全球前三大的EDA設(shè)計(jì)公司都在美國(guó);另外，從營(yíng)收上看，三大設(shè)備商中的兩大總部也位于美國(guó)。

　　??三、進(jìn)化中的挑戰(zhàn)

　　??首先我們要明白一點(diǎn)，全球半導(dǎo)體市場(chǎng)從來(lái)沒(méi)有完全自由過(guò)：因?yàn)閺陌雽?dǎo)體的發(fā)展史來(lái)看，基本上都是由政府和學(xué)術(shù)界推動(dòng)的。這就使得當(dāng)中很多的應(yīng)用被限制應(yīng)用在國(guó)防安全和主動(dòng)防御中。因此這就使得半導(dǎo)體成為國(guó)家政策緊盯的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，市場(chǎng)力量也在當(dāng)中扮演一個(gè)中心和重要的角色。但美國(guó)政策制定者對(duì)目前市場(chǎng)力量的猜測(cè)會(huì)導(dǎo)致不同的效果。尤其是在和其他國(guó)家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策交鋒時(shí)，挑戰(zhàn)更為嚴(yán)峻。

　　??為了讓大家明白半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)目前的現(xiàn)狀和緩和直面的主要風(fēng)險(xiǎn)，深入了解中國(guó)通過(guò)制定政策，將全球產(chǎn)業(yè)中動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)這個(gè)趨勢(shì)，直面技術(shù)轉(zhuǎn)變帶來(lái)的挑戰(zhàn)的事實(shí)，我們特意總結(jié)了一下這些挑戰(zhàn)和威脅：

　　??(1)技術(shù)和市場(chǎng)

　　??半導(dǎo)體創(chuàng)新模式一直以來(lái)都非常簡(jiǎn)單，至少?gòu)囊?guī)則上看，是這樣。

　　??過(guò)去，大家都遵循摩爾定律，每十八到二十四個(gè)月將晶體管上集成的晶體管數(shù)量提升一倍，并同時(shí)降低芯片成本。這個(gè)規(guī)定在過(guò)去幾十年一直指導(dǎo)著半導(dǎo)體的創(chuàng)新。根本上，這個(gè)定律就是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)界往更快的計(jì)算，更高的集成度，更低價(jià)格方向發(fā)展。從本質(zhì)上看，就是提高CMOS技術(shù)的集成度。

　　??但從現(xiàn)在看來(lái)，延續(xù)這個(gè)定律需要直面兩大基本挑戰(zhàn)：首先是由于物理性質(zhì)限制，現(xiàn)在縮小晶體管尺寸變得越來(lái)越難，在未來(lái)的某一天，這會(huì)變成不可能任務(wù);其次，先進(jìn)制程工藝的推進(jìn)步伐也變得越來(lái)越慢。

　　??現(xiàn)在，將芯片商晶體管的數(shù)量提升兩倍的周期已經(jīng)延長(zhǎng)到三十個(gè)月，在未來(lái)，這個(gè)時(shí)間將會(huì)繼續(xù)延長(zhǎng)。另外，由于現(xiàn)在半導(dǎo)體傳統(tǒng)計(jì)算轉(zhuǎn)向了包括移動(dòng)設(shè)備、汽車、大數(shù)據(jù)中心和云計(jì)算等領(lǐng)域，這就使得創(chuàng)新和的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)張變得日益重要。另外，在這過(guò)程中我們不但需要考慮制程的推進(jìn)速度，還需要考慮制程提升帶來(lái)的能源消耗。SoC、功能和其他方向也在我們的考慮范圍。

　　??在過(guò)去，幾乎所有的大公司都是為了同一個(gè)目標(biāo)而努力——那就是提升芯片的晶體管數(shù)量，降低芯片的成本。公共和私有資源也是為了這個(gè)共同目標(biāo)而服務(wù)的。現(xiàn)在，這些公司在不同的技術(shù)方向，有了不同的奮斗目標(biāo)，這就使得在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的策略和投資調(diào)整變得更加困難。

　　??半導(dǎo)體還需要面對(duì)產(chǎn)業(yè)高度集中的挑戰(zhàn)。

　　??現(xiàn)在，全球前前五大半導(dǎo)體公司的銷售額占了全球銷售額的40%，較之2006年的32%，提升了8個(gè)百分點(diǎn)?，F(xiàn)在成本的壓力正在推動(dòng)半導(dǎo)體公司抱團(tuán)取暖。舉個(gè)例子，為了滿足速度和小型化的技術(shù)挑戰(zhàn)，美國(guó)本土的Fab在先進(jìn)邏輯工藝上花費(fèi)的成本需要高達(dá)120億美元，而在五年前，相應(yīng)的成本只要50億美元。這些高額的成本來(lái)自于設(shè)備花費(fèi)、低迷的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府物理限制帶來(lái)的研發(fā)成本。因?yàn)檫@些原因，VC在半導(dǎo)體領(lǐng)域的投資銳減，這就讓新公司進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè)的難度大增，新的競(jìng)爭(zhēng)也無(wú)從談起。

　　??但我們也無(wú)可否認(rèn)，產(chǎn)業(yè)的集中，也是有利的：例如公司之間競(jìng)爭(zhēng)的減少，可以投入更多的錢來(lái)做長(zhǎng)期的創(chuàng)新。但是高度集中也會(huì)帶來(lái)更多的風(fēng)險(xiǎn)。更高的市場(chǎng)集中度就意味著更少的競(jìng)爭(zhēng)，這就意味著企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力去降低成本，提高質(zhì)量和保持在新產(chǎn)品和技術(shù)的投資。

　　??高度集中還會(huì)帶來(lái)公司定位的風(fēng)險(xiǎn)。

　　??下面我們舉一個(gè)極端的例子，如果一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的所有產(chǎn)品都被一個(gè)非美國(guó)公司所把持，這就使得某個(gè)產(chǎn)業(yè)會(huì)被國(guó)外所控制，損害美國(guó)的利益(編者按：美國(guó)人的報(bào)告告訴我們中國(guó)，更要發(fā)展半導(dǎo)體)。相反地，如果在一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，那么產(chǎn)品和公司的多樣化，帶來(lái)的影響就沒(méi)那么大。

　　??(2)中國(guó)半導(dǎo)體策略帶來(lái)的影響

　　??創(chuàng)新的緩慢、市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變還有產(chǎn)業(yè)的集中化會(huì)給他們帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)。但這也不及中國(guó)帶來(lái)的影響巨大。

　　??現(xiàn)在中國(guó)通過(guò)非市場(chǎng)手段，利用各種方針策略，期望在半導(dǎo)體的設(shè)計(jì)和制造領(lǐng)域獲得全球領(lǐng)先的位置。伴隨著中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)品消耗的增長(zhǎng)，這讓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)面臨的挑戰(zhàn)更加錯(cuò)綜復(fù)雜。

　　??按理說(shuō)，中國(guó)的入局會(huì)給產(chǎn)業(yè)界和消費(fèi)者帶來(lái)巨大的利好。但是從現(xiàn)在中國(guó)半導(dǎo)體的策略上看，他們的發(fā)展會(huì)給半導(dǎo)體創(chuàng)新和美國(guó)國(guó)土安全帶來(lái)威脅(編者按：美國(guó)的半導(dǎo)體那么強(qiáng)，對(duì)中國(guó)沒(méi)威脅?)。

　　??中國(guó)在半導(dǎo)體技術(shù)方面的追隨是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)，這是毋庸置疑的。中國(guó)的先進(jìn)邏輯制造技術(shù)跟美國(guó)、臺(tái)灣和其他先進(jìn)的半導(dǎo)體玩家比較，也是大大不如的。現(xiàn)在中國(guó)有很多半導(dǎo)體Fab，但都比當(dāng)前主流的工藝落后1到1.5個(gè)世代。在存儲(chǔ)方面，雖然中國(guó)正在大力投入，但可見(jiàn)的是，目前中國(guó)并沒(méi)有本土相關(guān)量產(chǎn)企業(yè)，現(xiàn)在中國(guó)本土量產(chǎn)的先進(jìn)存儲(chǔ)都是國(guó)外公司在中國(guó)的投資企業(yè)產(chǎn)出的。由于這些外國(guó)公司都無(wú)一例外地，不選擇中國(guó)公司作為合伙人，因此中國(guó)就選擇投入大量的資金，去建立本土的存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)。

　　??同理，中國(guó)缺少Tier-One的半導(dǎo)體設(shè)備公司，但有一個(gè)Tier-Two設(shè)備公司在上海，那就是AMEC。這個(gè)公司制造半導(dǎo)體Fab廠所需的某種制造工具。

　　??在這種環(huán)境下，中國(guó)半導(dǎo)體只能通過(guò)收購(gòu)海外包括美國(guó)、日本、歐洲、韓國(guó)和臺(tái)灣)的先進(jìn)半導(dǎo)體公司或者其某些部門來(lái)提高其競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在這方面的投入也是明顯增加。

　　??現(xiàn)在看來(lái)，中國(guó)半導(dǎo)體表現(xiàn)最突出的領(lǐng)域就是Fabless。根據(jù)我們統(tǒng)計(jì)，中國(guó)現(xiàn)在有400家IC設(shè)計(jì)公司(編者按：根據(jù)魏少軍教授在ICCAD2016上的演講，中國(guó)的IC設(shè)計(jì)公司有1300多家)，當(dāng)中大多數(shù)正在快速成長(zhǎng)。但坦白說(shuō)，中國(guó)這些Fabless和國(guó)外先進(jìn)同儕相比，還是有比較大的差距。從目前看來(lái)，大部分的中國(guó)fabless都是瞄準(zhǔn)低端和中端市場(chǎng)。假設(shè)這些公司將保持高速增長(zhǎng)，或許他們未來(lái)會(huì)針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)做定制化的芯片。這對(duì)于國(guó)外的FAB來(lái)說(shuō)，也許是一個(gè)激勵(lì)，在最后還會(huì)給設(shè)備公司帶來(lái)利好。

　　??出于對(duì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)土安全的考慮，中國(guó)政府公開(kāi)宣稱，將會(huì)打造一個(gè)比現(xiàn)在更先進(jìn)、更完善的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，以降低對(duì)國(guó)外的依賴。在經(jīng)歷了十年失敗的半導(dǎo)體嘗試之后，中國(guó)在2014年頒布了“IC推進(jìn)綱領(lǐng)”來(lái)促進(jìn)中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在綱領(lǐng)里面，包含了營(yíng)收要求和技術(shù)目標(biāo)。這個(gè)綱領(lǐng)也獲得了包括習(xí)近平主席在內(nèi)的眾多中國(guó)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持。當(dāng)中一個(gè)主要目標(biāo)就是——中國(guó)希望到2030年，將其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈重要領(lǐng)域的水平拉升到全球第一陣營(yíng)。

　　??中國(guó)的半導(dǎo)體策略依賴于其龐大的經(jīng)費(fèi)支持。這是一個(gè)包括國(guó)家基金和私募資產(chǎn)在內(nèi)的，金額總額達(dá)到1500億美元，周期長(zhǎng)達(dá)十年的投資。而其中技術(shù)的獲取，中國(guó)則希望通過(guò)對(duì)先進(jìn)企業(yè)的投資和收購(gòu)獲取。美國(guó)過(guò)去五年共230億美元的并購(gòu)規(guī)模與其對(duì)比，那就是小巫見(jiàn)大巫?，F(xiàn)在很多中國(guó)投資機(jī)構(gòu)依循政府的方針，開(kāi)啟了瘋狂的并購(gòu)。

　　??這和中國(guó)在其他領(lǐng)域的投資是一致的。中國(guó)現(xiàn)在也正在推動(dòng)本土的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移。

　　??中國(guó)現(xiàn)在在半導(dǎo)體領(lǐng)域的逆風(fēng)投資，就是看在未來(lái)半導(dǎo)體創(chuàng)新的緩慢，這就讓中國(guó)可以利用其政策扶持，推動(dòng)其本土產(chǎn)業(yè)跟上世界先進(jìn)業(yè)者的步伐，逐漸取替他們。

　　??縱觀中國(guó)半導(dǎo)體的建設(shè)策略，主要由兩個(gè)方面組成：一是補(bǔ)貼;另一方面則是零和博弈(編者按：這是博弈論的一個(gè)概念，屬非合作博弈，零和博弈表示所有博弈方的利益之和為零或一個(gè)常數(shù)，即一方有所得，其他方必有所失。在零和博弈中，博弈各方是不合作的。)

　　??(a)補(bǔ)貼

　　??為了支持本土半導(dǎo)體企業(yè)的發(fā)展，中國(guó)提供了一系列的補(bǔ)貼。這些補(bǔ)貼是為了推動(dòng)中國(guó)電子產(chǎn)業(yè)減低對(duì)國(guó)外的依賴的，還有基于其國(guó)土安全的考慮。中國(guó)的補(bǔ)貼包括了吸引國(guó)外企業(yè)來(lái)中國(guó)投資建廠，本土企業(yè)的海外并購(gòu)(包括公司和技術(shù))。但是中國(guó)的補(bǔ)貼對(duì)于國(guó)外半導(dǎo)體制造商(公司和工作人員)來(lái)說(shuō)，是一個(gè)明顯的零和博弈的話題。對(duì)其他參與者來(lái)說(shuō)，也是零和博弈的問(wèn)題。

　　??短期來(lái)看，中國(guó)的補(bǔ)貼對(duì)于美國(guó)公司和消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，是利好的，這些錢呢個(gè)能夠幫忙降低成本和產(chǎn)品價(jià)格。但長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，這些補(bǔ)貼會(huì)減弱其創(chuàng)新能力。取決于市場(chǎng)的初始狀態(tài)，這些補(bǔ)貼也會(huì)推動(dòng)中國(guó)企業(yè)的集中化運(yùn)營(yíng)。而對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，由于中國(guó)會(huì)將其產(chǎn)品的銷售范圍擴(kuò)大，這會(huì)增加美國(guó)國(guó)土安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)。而生產(chǎn)的過(guò)剩，則會(huì)對(duì)直接競(jìng)爭(zhēng)者構(gòu)成影響。這些補(bǔ)貼，也會(huì)直接侵蝕美國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)份額。影響企業(yè)的雇傭狀況和創(chuàng)新。

　　??(b)零和博弈

　　??中國(guó)在半導(dǎo)體建設(shè)上采取的一些策略也很明顯的看做零和博弈。他們的一些策略讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)帶來(lái)的并不是降價(jià)，而是升價(jià)。這些策略是有害的，因?yàn)樗麄冞M(jìn)行的業(yè)務(wù)并不會(huì)給其他競(jìng)爭(zhēng)者帶來(lái)收益，還會(huì)提升消費(fèi)者的產(chǎn)品價(jià)格，和其他使用半導(dǎo)體設(shè)備的價(jià)格，同時(shí)還會(huì)阻礙創(chuàng)新(編者按：這什么邏輯?)

　　??由于中國(guó)的加入，加速了敏感技術(shù)的傳播，這會(huì)給美國(guó)的國(guó)防安全帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。

　　??中國(guó)的“零和博弈”策略包括了以下方面：

　　??強(qiáng)迫或者鼓勵(lì)本土消費(fèi)者購(gòu)買中國(guó)半導(dǎo)體供應(yīng)商的產(chǎn)品，中國(guó)在這方面的表現(xiàn)是很突出的(尤其是在政府采購(gòu))。這樣就會(huì)使得全球創(chuàng)新的動(dòng)力驟減(編者按：邏輯不懂)。對(duì)于那些非中國(guó)的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)就更小了。而中國(guó)公司面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)也更小了。考慮到中國(guó)本土龐大的市場(chǎng)容量，這在未來(lái)可能會(huì)導(dǎo)致全球市場(chǎng)向中國(guó)高度集中的可能。

　　??強(qiáng)迫用技術(shù)換市場(chǎng)，這樣就會(huì)降低創(chuàng)新的動(dòng)力，尤其是對(duì)美國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)。這樣同樣會(huì)引致先進(jìn)技術(shù)能夠被所有企業(yè)迅速?gòu)?fù)制的可能。這同樣會(huì)引致市場(chǎng)向中國(guó)集中的可能。相反地，隨著中國(guó)市場(chǎng)的高度集中的出現(xiàn)。中國(guó)就有能力去推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這是一個(gè)惡性循環(huán)。(編者按：邏輯真的很難懂)

　　??盜竊IP，在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，這也明顯對(duì)創(chuàng)新造成影響。根據(jù)媒體報(bào)道，中國(guó)經(jīng)常明里暗里盜取IP技術(shù)(編者按：證據(jù)呢?)。明地里意味著中國(guó)通過(guò)審查的方式，去檢查哪些安全可控的技術(shù)，以此獲取相關(guān)半導(dǎo)體的技術(shù)細(xì)節(jié)(編者按：紐約時(shí)報(bào)曾經(jīng)在2016年五月做過(guò)報(bào)道，說(shuō)中國(guó)通過(guò)對(duì)蘋果等在華運(yùn)營(yíng)的相關(guān)公司進(jìn)行技術(shù)審查，以此獲取美國(guó)的關(guān)鍵技術(shù))。

　　??共謀，根據(jù)媒體報(bào)道，中國(guó)公司和一些低價(jià)值的收購(gòu)目標(biāo)共謀，協(xié)助中國(guó)獲取相關(guān)技術(shù)。

　　??這些動(dòng)作有時(shí)候會(huì)違反國(guó)際協(xié)議。

??四、應(yīng)對(duì)策略

　　??為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，美國(guó)的政策制定者應(yīng)該遵循以下六大方針：

　　??1、為了獲得勝利，必須跑得更快。

　　??從上面描述我們得知，在降低中國(guó)追趕速度的過(guò)程中，我們會(huì)面臨很多的誘惑(編者按：什么鬼?)。但是我們要認(rèn)清現(xiàn)狀。如果美國(guó)在領(lǐng)先全球制造的情況下，不保持創(chuàng)新，那么在半導(dǎo)體方面的停止就會(huì)影響到生活水平和軍事實(shí)力。更重要的，一旦美國(guó)停止創(chuàng)新，中國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)先是必然的。因此保持美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位的關(guān)鍵就是持續(xù)創(chuàng)新。

　　??2、聚焦在先進(jìn)的半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)

　　??先進(jìn)的半導(dǎo)體技術(shù)是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。這也是國(guó)防實(shí)力領(lǐng)先的關(guān)鍵。除了領(lǐng)先技術(shù)，政策制定者也要聚焦在主要的安全挑戰(zhàn)。當(dāng)中包括了持續(xù)性供應(yīng)、國(guó)際貿(mào)易中的障礙還有投資策略。而不是僅僅在半導(dǎo)體技術(shù)上領(lǐng)先。

　　??3、打造自身的優(yōu)勢(shì)，而不是對(duì)中國(guó)如影隨形。

　　??美國(guó)和中國(guó)對(duì)私營(yíng)和國(guó)營(yíng)的概念有很大的差距。在美國(guó)，聯(lián)邦企業(yè)的存在是締造一個(gè)良好的環(huán)境，幫助適應(yīng)企業(yè)的成功，還會(huì)通過(guò)投資幫助競(jìng)爭(zhēng)者崛起，政府在當(dāng)中充當(dāng)?shù)慕巧⒉皇侨?dān)當(dāng)資產(chǎn)的分配者;

　　??而中國(guó)則更愿意將補(bǔ)貼投向成熟的公司和行業(yè)，并持續(xù)投入幫助其成長(zhǎng)壯大，最后產(chǎn)能過(guò)剩，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)受到影響(編者按：不掙錢的生意，中國(guó)會(huì)做?別當(dāng)我們傻子好嗎?)。

　　??美國(guó)提倡全球開(kāi)放交易和投資(編者按：這真的開(kāi)放嗎?中國(guó)在美國(guó)的收購(gòu)被拒絕是什么回事?)，當(dāng)然在關(guān)鍵的安全領(lǐng)域是例外。這個(gè)立場(chǎng)會(huì)讓消費(fèi)者和全球經(jīng)濟(jì)受益。

　　??中國(guó)從全球的開(kāi)放中受益，但是很少承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)(編者按：美帝其心可誅啊)。很多情況下，中國(guó)反而阻礙正常的市場(chǎng)化運(yùn)動(dòng)。例如中國(guó)對(duì)進(jìn)入其市場(chǎng)企業(yè)的條件和限制(編者按：這確實(shí)不是打自己的臉)。

　　??4、預(yù)估中國(guó)對(duì)美國(guó)策略的回應(yīng)

　　??中國(guó)并不會(huì)對(duì)美國(guó)無(wú)動(dòng)于衷的，更多的可能是中國(guó)對(duì)美國(guó)制定的策略會(huì)強(qiáng)力回應(yīng)。尤其是在那些美國(guó)具有極大領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，這個(gè)回應(yīng)尤為強(qiáng)烈。

　　??美國(guó)對(duì)于中國(guó)在美國(guó)收購(gòu)的的審查，是對(duì)中國(guó)相關(guān)政策的回應(yīng)。

　　??5、不要條件反射地反對(duì)中國(guó)的進(jìn)步

　　??美國(guó)致力于推動(dòng)一個(gè)開(kāi)放，具有競(jìng)爭(zhēng)力的全球經(jīng)濟(jì)體。但前提是這些發(fā)展的過(guò)程并不是中國(guó)推動(dòng)的那些違背國(guó)際規(guī)則的做法(編者按：所以說(shuō)合不合法是美國(guó)說(shuō)了算?)。與此同時(shí)，美國(guó)政府需要找出那些特別的半導(dǎo)體技術(shù)和公司，并對(duì)其加以保護(hù)，拒絕并購(gòu)，避免造成可能的安全威脅。(編者按：所以還是一言堂)。

　　??6、執(zhí)行貿(mào)易和投資規(guī)定

　　??美國(guó)政府應(yīng)該反對(duì)中國(guó)那些違反規(guī)定的行為，即使這些行為對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)是有一定的促進(jìn)作用的。這些反對(duì)是很積極的。

　　??附：其他國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)策略的回應(yīng)

　　??日本、韓國(guó)、臺(tái)灣和歐洲在全球的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中，擁有顯著的地位。他們對(duì)中國(guó)的半導(dǎo)體政策也做了迅速的響應(yīng)。當(dāng)中包括了調(diào)整貿(mào)易規(guī)則、控制投資、增加對(duì)其本土半導(dǎo)體企業(yè)研究和設(shè)計(jì)的支持。這些特別的回應(yīng)包括：

　　??臺(tái)灣地區(qū)已經(jīng)禁止或者限制中國(guó)大陸在臺(tái)灣的并購(gòu)獲投資，臺(tái)灣也頒布了一個(gè)合作協(xié)議去幫助半導(dǎo)體企業(yè)投資研發(fā)。

　　??南韓同樣在中國(guó)半導(dǎo)體對(duì)其的投資商做了緊縮，政府同樣發(fā)布了半導(dǎo)體基金，幫助本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。政府還制定了相關(guān)方案，阻止其工程師為中國(guó)服務(wù)，推動(dòng)本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　??五、影響中國(guó)的計(jì)劃

　　??美國(guó)有很多方式限制中國(guó)的行動(dòng)。當(dāng)中包括了正式和非正式的貿(mào)易和投資規(guī)定，還有類似基于國(guó)土安全考慮的CFIUS單邊審查的工具。目前看來(lái)，這些限制效果還是很顯著的。美國(guó)政府需要持續(xù)研究這些政策，避免一些可能出現(xiàn)的對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和安全的威脅。

　　??(1)推動(dòng)全球先進(jìn)技術(shù)的透明化

　　??理想情況下，全球應(yīng)該在為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)打造一個(gè)公平，且以市場(chǎng)為主導(dǎo)的環(huán)境。當(dāng)然，為了國(guó)土安全，某些例外也是被允許的(編者按：所以什么話還都是你說(shuō)了)。但與中國(guó)達(dá)成相關(guān)的協(xié)議，似乎有點(diǎn)難度。因此美國(guó)政府需要推動(dòng)中國(guó)在半導(dǎo)體先進(jìn)技術(shù)方面策略的透明化。

　　??作為WTO成員國(guó)，中國(guó)有義務(wù)其他WTO成員國(guó)家公開(kāi)其補(bǔ)貼策略。而中國(guó)雖然有向其他國(guó)家公布相關(guān)方針，但美國(guó)認(rèn)為這是不完整的(編者按：所以這還是你們美帝說(shuō)的?)。中國(guó)同樣有義務(wù)公開(kāi)其貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)，并將其翻譯出來(lái)。但似乎中國(guó)對(duì)這個(gè)不熱衷。

　　??在2016年11月的JCCT上，中美達(dá)成了一個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的相關(guān)協(xié)議，那就是打造一個(gè)公平、公開(kāi)并受透明法規(guī)和規(guī)定控制的半導(dǎo)體環(huán)境。中國(guó)方面聲稱并不會(huì)要求能投資到某些結(jié)束或者IPR轉(zhuǎn)移。中美雙方就這個(gè)協(xié)議還交換了意見(jiàn)。

　　??基于以上考慮，美國(guó)政府應(yīng)該在咨詢相關(guān)行業(yè)專家的建議之后，推動(dòng)某些領(lǐng)域的公開(kāi)，以使得多方受益。

　　??(2)重構(gòu)國(guó)防安全的工具，必要的，對(duì)中國(guó)的相關(guān)方針進(jìn)行阻礙

　　??美國(guó)對(duì)其本土半導(dǎo)體的限制，主要為了國(guó)防安全的考慮。美國(guó)政府也應(yīng)該堅(jiān)持這種觀點(diǎn)，而不要為了某些眼前的利益動(dòng)搖。美國(guó)政府也不應(yīng)該對(duì)中國(guó)這些扭曲市場(chǎng)的行為視而不見(jiàn)。因此美國(guó)應(yīng)該限制中國(guó)對(duì)美國(guó)公司的收購(gòu)和出口的限制。

　　??美國(guó)應(yīng)該以國(guó)防安全作為做相關(guān)決定的衡量出發(fā)點(diǎn)(舉例，某些關(guān)鍵采購(gòu)的限制是合適的)。在某些領(lǐng)域不應(yīng)該給中國(guó)任何談判的可能。主要中國(guó)還堅(jiān)持他們的那些不合理的方針，美國(guó)應(yīng)該也應(yīng)該持續(xù)執(zhí)行這些策略。例如中國(guó)在信息技術(shù)領(lǐng)域的所謂“安全可控”，這應(yīng)該成為美國(guó)策略制定的參考。

　　??另外，如果中國(guó)企業(yè)通過(guò)政府支持，從美國(guó)這邊獲取先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，并最終將其推向產(chǎn)能過(guò)剩的后果，那么對(duì)于我們的政策制定者來(lái)說(shuō)，就需要考慮是否答應(yīng)中國(guó)的這個(gè)并購(gòu)了?？傊蠓较蚓褪墙档椭袊?guó)帶來(lái)的威脅。

　　??(3)與同盟聯(lián)手，加強(qiáng)全球出口控制和內(nèi)部投資安全

　　??美國(guó)致力于推動(dòng)實(shí)物的出口控制和投資安全。美國(guó)也應(yīng)該和同盟一起制定相關(guān)法則，將其推廣到其他市場(chǎng)。完善各類產(chǎn)品和技術(shù)的安全相關(guān)審查，這是很多美國(guó)同盟所缺乏的。在美國(guó)，CFIUS在海外投資方面充當(dāng)重要角色。美國(guó)也不應(yīng)該單獨(dú)承擔(dān)這個(gè)責(zé)任。

　　??在半導(dǎo)體全球化的年代，單邊協(xié)議是無(wú)效的(盡管美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)先全球，且擁有這些單邊協(xié)議的話事權(quán))。

　　??六、在美國(guó)打造一個(gè)更良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境

　　??美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)需要獲得更多的支持。我們需要繼續(xù)保持領(lǐng)先的行業(yè)人員儲(chǔ)備、加強(qiáng)通用科學(xué)研究、推進(jìn)稅收改革。這也是業(yè)界一直在呼吁的事情。其中包括了：

　　??(1)保證人才的輸出

　　??投資會(huì)出現(xiàn)在人才出沒(méi)的地方。

　　??隨著技術(shù)的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)在已經(jīng)產(chǎn)生出了Fab和Fabless兩種模式。在未來(lái)，我們需要更多的天才去推動(dòng)半導(dǎo)體創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型。美國(guó)應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)本土人才培養(yǎng)，并吸引來(lái)自世界各地的天才。

　　??得益于業(yè)界的努力，美國(guó)在人才儲(chǔ)備上面做的風(fēng)采灰姑娘不錯(cuò)。而對(duì)STEM的持續(xù)投入，對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響是顯而易見(jiàn)的。

　　??美國(guó)同樣需要吸引來(lái)自全球的天才，高技術(shù)人才移民是美國(guó)能位于產(chǎn)業(yè)頂端的另一個(gè)重要保證。因此美國(guó)需要利用各種offer吸引各種高端人才。

　　??(2)在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的投資

　　??對(duì)先進(jìn)領(lǐng)域的投資是保持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的的基礎(chǔ)。

　　??例如，最近在寬帶隙半導(dǎo)體的研究，是政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究支持，但現(xiàn)在已經(jīng)被廣泛傳播，并被應(yīng)用到包括電動(dòng)汽車充電和太陽(yáng)能領(lǐng)域。因此對(duì)先進(jìn)科技領(lǐng)域的投入，是美國(guó)必須堅(jiān)持的方針。

　　??在半導(dǎo)體領(lǐng)域，20%的營(yíng)收都被投入到研發(fā)中，而這些錢則被用到競(jìng)爭(zhēng)者研究和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中。而政府對(duì)先進(jìn)技術(shù)的投資則能加速創(chuàng)新，并最后回饋政府。

　　??例如，政府對(duì)碳納米管的研究，并沒(méi)有規(guī)定在哪一個(gè)方向，但是產(chǎn)業(yè)界則將其應(yīng)用到先進(jìn)半導(dǎo)體和其他技術(shù)領(lǐng)域。

　　??(3)推進(jìn)稅收改革

　　??這個(gè)能點(diǎn)燃創(chuàng)業(yè)者的激情

　　??(4)推動(dòng)先進(jìn)設(shè)施的建設(shè)

　　??這個(gè)能保證研究的先人一步。

　　??七、為保持美國(guó)領(lǐng)先，要打造一個(gè)“蛙跳式”的策略

　　??如果美國(guó)將其眼光局限在打造一個(gè)更便宜便捷的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，并對(duì)中國(guó)的破壞式崛起無(wú)動(dòng)于衷，那么美國(guó)則不會(huì)保持其半導(dǎo)體的領(lǐng)先地位。因此為了保持美國(guó)半導(dǎo)體的領(lǐng)先地位，我們需要制定一個(gè)先進(jìn)的策略。

　　??美國(guó)半導(dǎo)體上一次面對(duì)半導(dǎo)體威脅是在20世紀(jì)80年代。當(dāng)時(shí)美國(guó)政府的響應(yīng)就是聚焦在基于現(xiàn)存技術(shù)提高計(jì)算速度：當(dāng)時(shí)的困境我在前面已經(jīng)提到，那就是隱約可見(jiàn)的CMOS技術(shù)限制和半導(dǎo)體市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移。但問(wèn)題也是迎刃而解了。

　　??在過(guò)去的三十年，多樣化的計(jì)算系統(tǒng)百花爭(zhēng)鳴。而CMOS技術(shù)的解決方案也層出不窮。

　　??這個(gè)事件說(shuō)明，在面對(duì)困境的時(shí)候，政府的支持是非常重要的。我們也要明白到，政府的采購(gòu)在半導(dǎo)體市場(chǎng)中，只占一個(gè)小份額。這并不能推動(dòng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。因此這就需要同行合作，才能解決所有問(wèn)題。

　　??為了加強(qiáng)半導(dǎo)體的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新，我們建議關(guān)注以下四點(diǎn)原則：

　　??(1)采取應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的方法

　　??政策制定者應(yīng)該彩玉應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的方針去引領(lǐng)創(chuàng)新。

　　??(2)以十年為一個(gè)階段

　　??我們除了要合適的技術(shù)研究，也需要在技術(shù)研究上花費(fèi)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。

　　??(3)補(bǔ)償弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的投資

　　??我們知道，類似人工智能、大數(shù)據(jù)分析、自動(dòng)駕駛汽車系統(tǒng)這些領(lǐng)域，由于前景光明，回饋較快，因此吸引的投資是自然不少的。但類似材料科學(xué)、先進(jìn)制造這些回報(bào)周期較長(zhǎng)的基礎(chǔ)學(xué)科，我們需要對(duì)其偏向支持，因?yàn)檫@些是所有產(chǎn)業(yè)的基本。

　　??(4)減低設(shè)計(jì)成本

　　??現(xiàn)在設(shè)計(jì)成本正在日益增加，和上世紀(jì)80年代推動(dòng)EDA的發(fā)展降低成本一樣，美國(guó)政府應(yīng)該推動(dòng)更多新技術(shù)的發(fā)展，降低設(shè)計(jì)成本。

　　??八、機(jī)遇和挑戰(zhàn)聚焦在哪些領(lǐng)域

　　??美國(guó)半導(dǎo)體很久沒(méi)有遭受過(guò)如此嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)了，這次需要產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府三方聯(lián)合來(lái)應(yīng)對(duì)這個(gè)挑戰(zhàn)。在可見(jiàn)的將來(lái)，我們認(rèn)為在以下領(lǐng)域會(huì)面臨機(jī)遇和挑戰(zhàn)：

　　??(1)架構(gòu)

　　??(a)馮諾依曼架構(gòu)

　　??為了適應(yīng)后摩爾定律時(shí)代的需求，類似帶有不同且復(fù)雜的存儲(chǔ)層的多核處理器會(huì)在未來(lái)成為需求，這會(huì)推動(dòng)馮諾依曼架構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

　　??(b)量子

　　??量子計(jì)算有可能革新計(jì)算能力，并解決現(xiàn)在面臨的一些棘手問(wèn)題。現(xiàn)在也有幾種不同的量子架構(gòu)，這就需要衡量和選擇了。

　　??(c)神經(jīng)形態(tài)計(jì)算

　　??這也是未來(lái)的一個(gè)趨勢(shì)

　　??(d)模擬計(jì)算

　　??模擬計(jì)算會(huì)先于數(shù)字計(jì)算變革，并會(huì)解決一些數(shù)字目前還沒(méi)能解決的問(wèn)題。但在實(shí)際應(yīng)用中，數(shù)字計(jì)算壓制了模擬計(jì)算一頭。

　　??(e)特殊目的的架構(gòu)

　　??FPGA、GPU、深度學(xué)習(xí)/機(jī)器學(xué)習(xí)加速器、邊緣計(jì)算，這是一些潛在的發(fā)展方向。

　　??(f)近似計(jì)算

　　??近似計(jì)算能夠解決多媒體處理、機(jī)器學(xué)習(xí)、信號(hào)處理等問(wèn)題。

　　??(2)計(jì)算形態(tài)

　　??嵌入式系統(tǒng)、個(gè)人和便攜式系統(tǒng)、超大規(guī)模系統(tǒng)在未來(lái)都可能有變革。

　　??(3)未來(lái)十年有可能取得相關(guān)進(jìn)展的技術(shù)

　　注：報(bào)告翻譯摘自網(wǎng)絡(luò)，詳細(xì)報(bào)告請(qǐng)閱讀原文。