中興遭美罰款23億美元：內(nèi)部信揭秘整個(gè)過(guò)程

　　中興50多天的業(yè)務(wù)停擺，暴露出的巨大商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不僅危及其自身生存，對(duì)于其所服務(wù)的全球160多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的電信服務(wù)運(yùn)營(yíng)商和政企客戶的正常業(yè)務(wù)發(fā)展也造成了嚴(yán)重影響。據(jù)道瓊斯新聞報(bào)道，中興通訊的基站和其他蜂窩設(shè)備被閑置在倉(cāng)庫(kù)里，導(dǎo)致海外大客戶開(kāi)始要求中興對(duì)未完成的工作支付罰金，據(jù)知情人士表示中興最大的歐洲客戶之一、意大利電信公司W(wǎng)ind Tre已要求中興支付1億歐元網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和維護(hù)工作停工補(bǔ)償。

　　因此，不僅未能徹底解除反而要繼續(xù)背負(fù)10年緩刑的拒絕令已成為中興海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的最大障礙，在中美貿(mào)易形勢(shì)日益緊張的大背景下，占中興公司全年?duì)I收43%以上的海外存量市場(chǎng)恐怕難免在今后幾年被重新洗牌的命運(yùn)。由此可以預(yù)期中興的業(yè)務(wù)范圍將被迫收縮回國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其營(yíng)收規(guī)模也將出現(xiàn)大幅下滑。

　　好在中興背后有政府支持，例如在中興業(yè)務(wù)停擺的50多天時(shí)間里，其銷售團(tuán)隊(duì)的最大任務(wù)就是向包括三大運(yùn)營(yíng)商在內(nèi)的客戶催收應(yīng)付帳款，據(jù)知情人士透露三大運(yùn)營(yíng)商均以大局為重對(duì)中興的這一要求予以了配合。

　　從2017年財(cái)報(bào)可以看到，中興公司旗下運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò)、政企業(yè)務(wù)和消費(fèi)者業(yè)務(wù)三大業(yè)務(wù)單元中，收入占比32%左右的消費(fèi)者業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，其手機(jī)終端市場(chǎng)占有率排名落后，盈利能力差，僅有15.3%的毛利率。因此，將以手機(jī)終端為主打產(chǎn)品的消費(fèi)者業(yè)務(wù)剝離出售將是大概率事件，這也是中興為了補(bǔ)充公司失血的現(xiàn)金流最迫切要做的事。

　　因此有觀點(diǎn)認(rèn)為，份額占比10%不到的企業(yè)業(yè)務(wù)，最好的去處或許是在與中興先維通做股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)作價(jià)割轉(zhuǎn)給中興的創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，一是減少股權(quán)對(duì)價(jià)節(jié)約現(xiàn)金流，二也是給中興的創(chuàng)始人和原高管團(tuán)隊(duì)一個(gè)東山再起的平臺(tái)和機(jī)會(huì)。剝離掉手機(jī)和企業(yè)業(yè)務(wù)之后的中興將聚焦其收入占比58%以上的運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，這是中興研發(fā)投入的重心，也是其希望借助5G產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)謀求超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心資產(chǎn)。

　　整體看來(lái)，美國(guó)政府監(jiān)督的權(quán)力來(lái)自于協(xié)議中暫緩執(zhí)行的為期10年的拒絕令。這才是整個(gè)協(xié)議中對(duì)于中興處罰最重也是傷害最重的條款：一是交了22億美元的罰款換來(lái)的只是一個(gè)緩刑而不是拒絕令的完全解除，明顯處罰過(guò)重;二是為期10年的拒絕令繼續(xù)成為橫在中興頭頂上的達(dá)摩克利斯之劍，稍有不慎就有再遭制裁的風(fēng)險(xiǎn)，這將嚴(yán)重威脅著中興的業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　中興董事長(zhǎng)內(nèi)部信：風(fēng)雨同舟，砥礪前行!

　　公司全體同事：

　　距離2018年4月16日獲悉美國(guó)商務(wù)部對(duì)公司激活拒絕令，已經(jīng)過(guò)去了四個(gè)晝夜，事件引起了全體員工、家屬及社會(huì)各界的高度關(guān)注。

　　公司第一時(shí)間成立危機(jī)應(yīng)對(duì)工作組，全面評(píng)估該事件對(duì)公司及員工帶來(lái)的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來(lái)推動(dòng)事件的解決。在此期間，公司全體員工團(tuán)結(jié)一致，堅(jiān)守工作崗位，做好本職工作，用實(shí)際行動(dòng)與公司共渡難關(guān)，感謝大家!

　　我們身處復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在。在過(guò)去一年多的時(shí)間里，我們將合規(guī)作為公司戰(zhàn)略基石之一，恪守“出口管制合規(guī)乃是重中之重”的原則。公司遵守美國(guó)出口管制法律，并認(rèn)真履行2017年3月與美國(guó)政府多部門簽訂的相關(guān)協(xié)議義務(wù)，按期繳納超過(guò)8億美元的罰款。

　　僅2017年公司就投入超過(guò)5000萬(wàn)美元用于出口管制合規(guī)工作，并計(jì)劃在2018年投入更多資源。公司支持美方指派的獨(dú)立監(jiān)察官(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)察官”)進(jìn)行包括訪談、文檔提交、系統(tǒng)測(cè)試在內(nèi)的各項(xiàng)監(jiān)管工作，累計(jì)輸出文件超過(guò)13.2萬(wàn)頁(yè)。公司從管理層到員工，全員參與，上下齊心，致力于建設(shè)業(yè)界一流、規(guī)范、可持續(xù)的合規(guī)管理體系。

　　經(jīng)過(guò)持續(xù)努力與推進(jìn)，我們已組建專業(yè)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建和優(yōu)化公司進(jìn)出口管制合規(guī)管理架構(gòu)、制度和流程;引入和實(shí)施SAP貿(mào)易合規(guī)管控工具(GTS)，推進(jìn)IT自動(dòng)化管控，開(kāi)展覆蓋全球超過(guò)65，000名員工的通識(shí)性合規(guī)培訓(xùn)以及超過(guò)45，000名員工通過(guò)特定關(guān)鍵崗位的合規(guī)培訓(xùn)，在合規(guī)文化與制度建設(shè)方面取得了巨大的進(jìn)步。

　　在合規(guī)建設(shè)推進(jìn)過(guò)程中，我們吸取過(guò)去的教訓(xùn)，及時(shí)糾正，絕不再犯過(guò)去部分管理干部曾經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。

　　整個(gè)事件過(guò)程如下：

　　2016年11月30日，公司向美國(guó)政府相關(guān)部門提交了一份信函，內(nèi)容關(guān)于：

　　(1)對(duì)一些涉及受制裁國(guó)交易的高管和員工采取紀(jì)律處分措施(紀(jì)律處分包括職務(wù)調(diào)整、獎(jiǎng)金扣減、發(fā)送懲戒信等內(nèi)容)。其中部分措施已實(shí)施，另一部分按計(jì)劃實(shí)施。

　　(2)中興通訊建設(shè)出口管制合規(guī)體系的進(jìn)展情況匯報(bào)及未來(lái)的計(jì)劃。

　　2017年3月，公司與美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(以下簡(jiǎn)稱“BIS”)、美國(guó)司法部(以下簡(jiǎn)稱“DOJ”)、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室分別達(dá)成協(xié)議(以下統(tǒng)稱為“相關(guān)協(xié)議”)。公司與DOJ協(xié)議中要求給予4名高管/員工離開(kāi)公司的處分，除此4人外相關(guān)協(xié)議中未涉及其他員工紀(jì)律處分的要求。2017年5月9日公司向美國(guó)政府通報(bào)了4名高管/員工已離開(kāi)公司的情況及證明文件。

　　2017年7月20日，公司聘請(qǐng)的第一家律師事務(wù)所向美國(guó)政府發(fā)送了一封信函，對(duì)部分員工的紀(jì)律處分措施完成情況進(jìn)行描述。

　　2018年2月底3月初，公司首席出口管制合規(guī)官和公司外聘的第二家律師事務(wù)所陸續(xù)收集到信息，顯示公司對(duì)某些員工的獎(jiǎng)金扣減計(jì)劃并未及時(shí)執(zhí)行。

　　2018年3月5日上午，公司首席出口管制合規(guī)官和公司外聘的第二家律師事務(wù)所向我報(bào)告此事并建議采取一系列行動(dòng)，我同意并安排迅速采取行動(dòng)。同日下午，趙先明總裁確認(rèn)支持這些行動(dòng)并強(qiáng)調(diào)該等行動(dòng)須做到透明和實(shí)事求是。公司快速安排第二家律師事務(wù)所開(kāi)展相關(guān)情況的調(diào)查(以下簡(jiǎn)稱“調(diào)查”)，同時(shí)公司對(duì)員工紀(jì)律處分履行情況進(jìn)行內(nèi)部核實(shí)。

　　2018年3月7日凌晨(美國(guó)時(shí)間3月6日)，公司主動(dòng)向美國(guó)政府相關(guān)部門和監(jiān)察官報(bào)告相關(guān)情況。

　　2018年3月8日，公司對(duì)相關(guān)在職員工發(fā)出懲戒信，并對(duì)扣減2016年獎(jiǎng)金作出安排，將從2017年度的獎(jiǎng)金中扣減。2018年3月14日，對(duì)離職員工寄發(fā)懲戒信，將在中國(guó)法律允許的情況下進(jìn)行應(yīng)扣獎(jiǎng)金的追索。

　　2018年3月8日，公司主動(dòng)向德克薩斯州北區(qū)美國(guó)地方法院報(bào)告相關(guān)情況。此后，在首席出口管制合規(guī)官和第二家律師事務(wù)所的建議下，2018年3月12日公司又聘請(qǐng)了另一家律師事務(wù)所開(kāi)展并行調(diào)查。

　　2018年3月16日，公司向BIS就相關(guān)情況做了詳細(xì)陳述并附呈公司已采取措施的證明文件。公司向BIS報(bào)告已安排啟動(dòng)了內(nèi)部調(diào)查程序的情況，請(qǐng)求給予外部律師事務(wù)所45日(預(yù)計(jì)2018年4月30日前)以完成相關(guān)調(diào)查。

　　直至2018年4月15日(美國(guó)時(shí)間)BIS激活拒絕令之前，調(diào)查還在進(jìn)行中。在獨(dú)立調(diào)查未完成之前，美國(guó)商務(wù)部指稱公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虛假陳述，進(jìn)而做出激活拒絕令的處罰。

　　BIS無(wú)視公司過(guò)去兩年在遵循出口管制合規(guī)方面的艱苦努力、巨大投入和長(zhǎng)足進(jìn)步，無(wú)視上述兩封函件的問(wèn)題是公司自查發(fā)現(xiàn)的，及時(shí)主動(dòng)通報(bào);無(wú)視公司第一時(shí)間處理有疏忽的責(zé)任人，快速糾正問(wèn)題，并聘請(qǐng)權(quán)威美國(guó)律師事務(wù)所調(diào)查。在相關(guān)調(diào)查尚未結(jié)束之前，BIS執(zhí)意對(duì)公司施以最嚴(yán)厲的制裁，對(duì)公司極不公平，我們不能接受!公司不會(huì)放棄通過(guò)溝通對(duì)話解決問(wèn)題的努力，也有決心通過(guò)一切法律允許的手段維護(hù)自身的合法權(quán)益。

　　公司董事會(huì)、管理層和全體員工將團(tuán)結(jié)一致，恪盡職守，決不放棄。雖然公司處于極為艱難的處境，但是在完成對(duì)拒絕令解讀后的第一時(shí)間，由合規(guī)團(tuán)隊(duì)下達(dá)了在激活拒絕令的情況下公司全體員工要遵循的行為淮則，體現(xiàn)公司堅(jiān)定遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)的法規(guī)，以合規(guī)為公司戰(zhàn)略基石的決心絕不動(dòng)搖。公司董事會(huì)和管理層將盡最大的努力保護(hù)八萬(wàn)員工合法工作的權(quán)利，以及八萬(wàn)員工家庭的合法利益，也將付出最大的努力履行我們對(duì)全球數(shù)百個(gè)運(yùn)營(yíng)商客戶、數(shù)以千計(jì)的合作伙伴和供應(yīng)商、數(shù)以億計(jì)的公司終端消費(fèi)者用戶的責(zé)任，也將盡最大的努力保護(hù)全球三十多萬(wàn)股東的利益。

　　同時(shí)，我呼吁公司全體員工理智、客觀看待此事件，避免過(guò)度情緒化。公司承諾，在律師同意的情況下，將向全體員工如實(shí)披露最終的調(diào)查結(jié)果。公司秉承開(kāi)放、透明、誠(chéng)信的態(tài)度，持續(xù)溝通，以合法合規(guī)的方式解決問(wèn)題，盡最大努力降低此事的不利影響。

　　讓我們堅(jiān)定信念，團(tuán)結(jié)一致，風(fēng)雨同舟，砥礪前行。

　　對(duì)于中興事件，有觀點(diǎn)認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單地以政治化、陰謀論來(lái)統(tǒng)而蓋之，而需對(duì)作為上市公司的中興通訊的個(gè)體行為進(jìn)行檢討以得出客觀結(jié)論，究其根源，美國(guó)商務(wù)部針對(duì)中興通訊的這一系列制裁，客觀而言是中興通訊對(duì)其違反商業(yè)淮則的行為所付出的慘重代價(jià)，其背后暴露出的則是身為上市公司的中興通訊公司治理失靈的慘痛教訓(xùn)。比近23億美元巨額罰款更為嚴(yán)重的則是，在今后十年中，中興得在美國(guó)方面的監(jiān)督下運(yùn)營(yíng)!