美國(guó)不再提供區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù) 拿來(lái)主義一夜失效

2020年6月1號(hào)，筆者發(fā)布了“新愚公移山：中國(guó)需要放棄拿來(lái)主義，從底層開(kāi)始研發(fā)互鏈網(wǎng)系統(tǒng)”文章，表示中國(guó)將來(lái)必定會(huì)放棄拿來(lái)主義，因?yàn)榭赡軟](méi)有重要科技可以拿來(lái)。4個(gè)月后，這信息居然成為事實(shí)。

2020年10月15號(hào)，美國(guó)政府公布了“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰(zhàn)略”

（National Strategy for Critical and EmergingTechnologies），

列舉20個(gè)國(guó)家安全重要科技，認(rèn)為需要發(fā)展和保護(hù)這些重要科技。而區(qū)塊鏈和芯片技術(shù)都被列為美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。這報(bào)告提到20個(gè)科技，有的科技已經(jīng)發(fā)展多年（有超過(guò)百年的科技），而有的是剛剛才開(kāi)始，例如區(qū)塊鏈技術(shù)（2008年才開(kāi)始）。本文只討論區(qū)塊鏈技術(shù)。

但是這次區(qū)塊鏈和其他重要科技一起被列為美國(guó)國(guó)家安全科技，而且美國(guó)不再提供區(qū)塊鏈技術(shù)給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手卻是新聞。

1.國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)帶來(lái)什么信息？

先談發(fā)展，報(bào)告說(shuō)美國(guó)需要：

● [科研隊(duì)伍建立]培養(yǎng)全球最高質(zhì)量的科技員工隊(duì)伍；

●[吸收人才] 吸引和留住發(fā)明家和創(chuàng)新者；

●[公私合作]借力民間資本和專業(yè)知識(shí)來(lái)建立產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新；

●[迅速部署] 快速部署發(fā)明和創(chuàng)新；

●[綠色通道] 減少繁瑣的法規(guī)、政策和官僚主義的過(guò)程，這些抑制創(chuàng)新和行業(yè)增長(zhǎng)；

●[建立國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)] 引領(lǐng)全球技術(shù)發(fā)展規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和治理模型，反映民主價(jià)值觀和利益；

●[國(guó)家機(jī)構(gòu)主導(dǎo)建立生態(tài)] 支持國(guó)家安全創(chuàng)新基地 （National Security Innovation Base， NSIB），包括學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，支持建立基礎(chǔ)設(shè)施、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)融資、支持相關(guān)企業(yè)和行業(yè)；

●[政府投資研發(fā)] 提高這些科技研發(fā)在美國(guó)政府預(yù)算中的優(yōu)先權(quán)；

●[政府帶頭采購(gòu)科技] 在政府內(nèi)部開(kāi)發(fā)和采用先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，提高政府作為民間客戶的可能性；

●[公私合作] 鼓勵(lì)政府和民間合作；

●[國(guó)際合作] 建立強(qiáng)大而持久的技術(shù)合作伙伴關(guān)系與志同道合的盟友和合作伙伴，并促進(jìn)民主價(jià)值觀和原則；

●[影響輿論] 與民間單位合作，創(chuàng)造積極的信息，提高公眾對(duì)關(guān)鍵和新興技術(shù)的接受；

●[全國(guó)政府一致行動(dòng)] 鼓勵(lì)州政府和地方政府采取同樣行動(dòng)。

上面的清單和以前政府重要項(xiàng)目沒(méi)有兩樣，但是這里卻出現(xiàn)國(guó)家安全創(chuàng)新基地這機(jī)構(gòu)，這是美國(guó)國(guó)家安全科技發(fā)展的機(jī)構(gòu)，隸屬于美國(guó)國(guó)防部。由這機(jī)構(gòu)主導(dǎo)這些科技的生態(tài)。這表示這次發(fā)展國(guó)家安全科技是美國(guó)全國(guó)性，組織性的作業(yè)。

在保護(hù)上，報(bào)告說(shuō)美國(guó)需要采取下面行動(dòng)：

●確保競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不使用非法手段獲取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究、開(kāi)發(fā)或技術(shù)；

●在技術(shù)早期開(kāi)發(fā)階段就要求安全設(shè)計(jì)，并要求盟友和合作伙伴采取類似行動(dòng)；

●建立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室和行業(yè)的科研項(xiàng)目的安全機(jī)制，同時(shí)平衡外國(guó)研究人員的寶貴貢獻(xiàn)，維護(hù)研發(fā)企業(yè)的完整性；

●確保出口法律和法規(guī)以及多邊出口制度對(duì)關(guān)鍵和新興技術(shù)的進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)控；

●讓盟友和合作伙伴制定與美國(guó)國(guó)外投資委員會(huì)（Committee on Foreign Investment in United States， CFIUS） 執(zhí)行的流程類似的流程；

●與民間部門互動(dòng)，從對(duì)關(guān)鍵和新興技術(shù)的理解，以及明白這些關(guān)鍵技術(shù)落后可能帶來(lái)的負(fù)面影響；

●評(píng)估全球科技政策、能力和趨勢(shì)，以及它們可能如何影響或破壞美國(guó)戰(zhàn)略和計(jì)劃；

●確保供應(yīng)鏈的安全，并鼓勵(lì)盟友和合作伙伴也這樣做；

●向主要利益相關(guān)者傳達(dá)保護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的重要性，并盡可能提供實(shí)際幫助。

像其他科技一樣，如果有單位竊取美國(guó)國(guó)家安全科技，這單位就可能被放進(jìn)實(shí)體名單（Entity list）。一旦被放上去，這單位就會(huì)有許多限制，許多美國(guó)或是盟友的供應(yīng)商就不會(huì)提供服務(wù)或是技術(shù)。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)系美國(guó)國(guó)家安全

為什么區(qū)塊鏈成為美國(guó)國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)？這點(diǎn)筆者過(guò)去多次分析了，在2019年8月23號(hào)，美國(guó)發(fā)現(xiàn)她的一重要盟友--英國(guó)--一直在進(jìn)行數(shù)字英鎊計(jì)劃的一個(gè)原因竟然是預(yù)備提出使用合成霸權(quán)數(shù)字法幣取代美元成為世界儲(chǔ)備貨幣。同時(shí)間（2019年7月）普林斯頓大學(xué)提出數(shù)字貨幣區(qū)（Digital Currency Areas）理論，認(rèn)為數(shù)字貨幣會(huì)和法幣有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系， 并且世界會(huì)因?yàn)樵谪泿派细?jìng)爭(zhēng)，金融市場(chǎng)更加分裂。美國(guó)終于在2019年11月反應(yīng)，認(rèn)為這是美元保衛(wèi)戰(zhàn)，立刻將區(qū)塊鏈技術(shù)列為國(guó)家安全級(jí)別的技術(shù)。這些在即將發(fā)行的《互鏈網(wǎng)：未來(lái)世界連接的方式》書(shū)中都有討論。

也是在同時(shí)間，2019年7月國(guó)際貨幣基金組織（International Monetary Fund， IMF）《數(shù)字貨幣興起》（The Raise of Digital Money）報(bào)告提出數(shù)字貨幣會(huì)帶給世界金融界極大的沖擊（例如商業(yè)銀行重組），一年后2020年6月美聯(lián)儲(chǔ)自己的研究報(bào)告使用博弈理論也證實(shí)這想法在數(shù)學(xué)上成立，并且提出歷史事跡表示以前這事就發(fā)生過(guò)，所以這事真的有可能發(fā)生。這些更加證實(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。

我們團(tuán)隊(duì)也提出數(shù)字貨幣和傳統(tǒng)貨幣的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，并且使用博弈模型（Game Theoretic Model for CBDC Adoption）分析數(shù)字貨幣的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，各國(guó)在市場(chǎng)上的份額會(huì)改變。加上達(dá)維多法則（Davidow Law）和新的蘭徹斯特戰(zhàn)略（New Lanchester Strategy），這模型可以算出數(shù)字貨幣的部署對(duì)市場(chǎng)份額的影響。

因此區(qū)塊鏈成為美國(guó)國(guó)家安全科技不是新聞，但是和芯片技術(shù)齊名被列為最重大科技還是令人驚訝， 由于美國(guó)以芯片技術(shù)卡中興和華為的經(jīng)歷，是中國(guó)的痛。如果現(xiàn)在區(qū)塊鏈技術(shù)被列為同樣等級(jí)，以后中國(guó)會(huì)遇到什么區(qū)塊鏈卡脖子的事？

3.什么區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)

首先需要了解什么區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)的區(qū)塊鏈技術(shù)不會(huì)提供給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這表示等于現(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)源的區(qū)塊鏈技術(shù)不是美國(guó)國(guó)家安全科技：

●比特幣科技、以太坊等公鏈科技不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)，因?yàn)橐呀?jīng)全部開(kāi)源。這包括EOS，Algorand， IOTA等科技都不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。現(xiàn)在公鏈有幾萬(wàn)種公鏈，但是絕大部分是空鏈，就是沒(méi)有鏈，這些當(dāng)然不可能是國(guó)家安全級(jí)別的科技。泰山沙盒每個(gè)月都會(huì)發(fā)布藍(lán)皮書(shū)，將公鏈的族譜公示，事實(shí)上絕大部分公鏈都屬于3大家族（包括一些說(shuō)公開(kāi)說(shuō)是100％原創(chuàng)的公鏈都是“學(xué)習(xí)”其中的其他公鏈），所以只要了解這3大家族的公鏈，大部分公鏈的技術(shù)都清楚了。這些公鏈都不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。

●現(xiàn)在開(kāi)源的聯(lián)盟鏈或是類似鏈例如超級(jí)賬本、Quorum CORDA（類似鏈）也不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)；

●已經(jīng)開(kāi)源的臉書(shū)Libra系統(tǒng)也不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)。

于是說(shuō)，現(xiàn)在大部分區(qū)塊鏈技術(shù)都不是美國(guó)國(guó)家安全級(jí)別的關(guān)鍵技術(shù)。所以拿超級(jí)賬本或是以太坊當(dāng)做中國(guó)“自主可控”的技術(shù)，以后都可能會(huì)經(jīng)歷卡脖子事件。筆者多次提出這些不是中國(guó)應(yīng)該發(fā)展的技術(shù)，甚至以太坊應(yīng)該是中國(guó)應(yīng)該學(xué)習(xí)的“反例”， 由于以太坊是逃避監(jiān)管的科技。中國(guó)研究以太坊應(yīng)該以如何監(jiān)管以太坊，而不是學(xué)習(xí)以太坊的架構(gòu)來(lái)建立自己的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。

一個(gè)重要信息是，過(guò)去的區(qū)塊鏈技術(shù)，不論是幣圈的技術(shù)還是像早期聯(lián)盟鏈技術(shù)都不是將來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的區(qū)塊鏈技術(shù)?，F(xiàn)在區(qū)塊鏈技術(shù)保持區(qū)塊鏈特性，但是已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)區(qū)塊鏈架構(gòu)，例如LSO（Ledgers賬本， Smart Contracts智能合約， Oracles預(yù)言機(jī)）新架構(gòu)重新定義了區(qū)塊鏈系統(tǒng)。這不但和比特幣和以太坊架構(gòu)差距很遠(yuǎn)，和傳統(tǒng)聯(lián)盟鏈的架構(gòu)也差距很遠(yuǎn)。

問(wèn)題是什么區(qū)塊鏈技術(shù)是國(guó)家安全級(jí)別的技術(shù)？區(qū)塊鏈技術(shù)不但影響到區(qū)塊鏈傳統(tǒng)和應(yīng)用，還影響到網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)（例如洋蔥模型）、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)中心，這改變是巨大的。這也是互鏈網(wǎng)帶來(lái)的信息。

4.什么區(qū)塊鏈技術(shù)才是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)？

美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)的區(qū)塊鏈技術(shù)不會(huì)提供免費(fèi)給美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且就算有人愿意付費(fèi)，恐怕也買不到。這里我們以4方面來(lái)分析：

◆4.1.應(yīng)用分析◆

在2019年11月，美國(guó)提出科技、市場(chǎng)、監(jiān)管為新型數(shù)字貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)的3個(gè)主戰(zhàn)場(chǎng)，因此我們估計(jì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)該主要在這3個(gè)主要競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所。到底什么科技是重要的。4.2節(jié)討論。

科技：臉書(shū)Libra 2.0 提出一些新概念和設(shè)計(jì)，但是都沒(méi)有公開(kāi)其技術(shù)。事實(shí)上，Libra 2.0 白皮書(shū)大多是監(jiān)管政策討論，幾乎沒(méi)有科技討論，這表示臉書(shū)不愿意分享科技了。

市場(chǎng)：美國(guó)、英國(guó)和中國(guó)香港都在最近批準(zhǔn)了數(shù)字資產(chǎn)交易所?？梢哉f(shuō)數(shù)字支付和數(shù)字資產(chǎn)交易應(yīng)該是兩個(gè)新型數(shù)字經(jīng)濟(jì)的最重要的應(yīng)用，而且這兩個(gè)應(yīng)用都需要大量新科技。2020年10月國(guó)際清算銀行（Bank for International Settlements， BIS）提出CBDC的需求，里面就提出大量科技的需求。

監(jiān)管：2020年美國(guó)已經(jīng)提出許多新型監(jiān)管科技，這是第3個(gè)競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所，這些在2020年10月9號(hào)的《監(jiān)管科技新方向：網(wǎng)絡(luò)化、嵌入化、實(shí)時(shí)化、混合化、智能化、全面化》文章里討論。這里監(jiān)管是全面的，不論是合規(guī)或是地下市場(chǎng)，不論是世界哪個(gè)陣營(yíng)，只要有交易，都會(huì)被監(jiān)管到。

◆4.2.屬性分析◆

根據(jù)新型數(shù)字經(jīng)濟(jì)，支付和交易是最重要的功能。不論是支付或是交易，區(qū)塊鏈必須可以從事交易?？上У氖牵F(xiàn)在有些鏈不能做交易，他們只有共識(shí)，卻沒(méi)有交易性。交易性需要能映射到一個(gè)串行的交易排序， 由于買和賣交易次序不同，會(huì)得到不同的結(jié)果。如果一個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)不能映射到一個(gè)串行的排序，就沒(méi)有交易性，而且這排序必須在分布式環(huán)境下完成，不能就成為偽鏈。如果有一個(gè)中心來(lái)處理，這中心就是區(qū)塊鏈的最危險(xiǎn)的地方，而這類區(qū)塊鏈和傳統(tǒng)中心系統(tǒng)沒(méi)有兩樣，因?yàn)槎际怯梢粋€(gè)中心控制。也是這原因，摩根大通銀行在2019年公開(kāi)批評(píng)超級(jí)賬本1.x 版本根本就不是區(qū)塊鏈系統(tǒng)，這是中國(guó)在2017年7月就公開(kāi)的事實(shí)。由于新型支付系統(tǒng)和交易系統(tǒng)都具備交易性，例如臉書(shū)Libra系統(tǒng)就預(yù)備交易性。

除了交易，區(qū)塊鏈系統(tǒng)還應(yīng)該支持監(jiān)管，更不能設(shè)計(jì)來(lái)逃避監(jiān)管。

其他屬性包括安全性和擴(kuò)展性，最后兩個(gè)是傳統(tǒng)區(qū)塊鏈的需求。但是由于現(xiàn)在金融市場(chǎng)的需要，只有安全性和擴(kuò)展性，而沒(méi)有交易性和監(jiān)管性的系統(tǒng)是沒(méi)有用處的，因?yàn)椴粫?huì)有金融機(jī)構(gòu)采用。就像2017-2018年間，加拿大央行、歐洲央行、日本央行、英國(guó)央行、重要金融機(jī)構(gòu)包括SWIFT和DTCC等都從事大量區(qū)塊鏈實(shí)驗(yàn)，許多實(shí)驗(yàn)事實(shí)上是失敗的，但是失敗為成功之母。也是經(jīng)過(guò)這些實(shí)驗(yàn)，大家才明白交易性、監(jiān)管性為最主要的關(guān)鍵。例如加拿大央行在2017年的實(shí)驗(yàn)報(bào)告，大力批評(píng)一些區(qū)塊鏈設(shè)計(jì)，認(rèn)為系統(tǒng)沒(méi)有監(jiān)管性是不可能被世界任何央行接受的。

因此我們?cè)u(píng)估得出結(jié)論，美國(guó)國(guó)家安全級(jí)別的區(qū)塊鏈系統(tǒng)必定有交易性、監(jiān)管性、安全性、擴(kuò)展性。在現(xiàn)在開(kāi)源社區(qū)里面還沒(méi)有符合這些屬性的區(qū)塊鏈系統(tǒng)。

◆4.3.現(xiàn)有技術(shù)分析◆

臉書(shū)Libra區(qū)塊鏈技術(shù)：上面已經(jīng)提到現(xiàn)有開(kāi)源Libra項(xiàng)目不是美國(guó)國(guó)家安全技術(shù)，這區(qū)別在哪里？現(xiàn)在開(kāi)源的Libra代碼是原型（prototype）， 不是產(chǎn)品，而且臉書(shū)已經(jīng)有一段時(shí)間沒(méi)有提供新代碼。最近提供的大都是更正以前代碼的錯(cuò)誤。Libra 2.0 的系統(tǒng)和Libra 1.0差別很大，理念不同，設(shè)計(jì)不同，是新型數(shù)字金融和傳統(tǒng)金融的混合體系（見(jiàn)2020年5月9號(hào)“平臺(tái)霸權(quán)—打贏新型數(shù)字貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)決定性武器 Libra 2.0解讀”），而這新型混合體系設(shè)計(jì)和代碼都沒(méi)有公開(kāi)。

◆4.4.基礎(chǔ)系統(tǒng)設(shè)施分析◆

現(xiàn)在的區(qū)塊鏈系統(tǒng)運(yùn)行在互聯(lián)網(wǎng)上，但是互聯(lián)網(wǎng)是不安全的，而且現(xiàn)在的服務(wù)器不是設(shè)計(jì)來(lái)支持區(qū)塊鏈運(yùn)行的。事實(shí)上，現(xiàn)在不論是網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)等都不是設(shè)計(jì)來(lái)支持區(qū)塊鏈的，而且支持傳統(tǒng)傳統(tǒng)技術(shù)和應(yīng)用的。如果需要支持區(qū)塊鏈系統(tǒng)，這些傳統(tǒng)系統(tǒng)都需要更新，互聯(lián)網(wǎng)成為互鏈網(wǎng)，數(shù)據(jù)中心成為數(shù)鏈中心，數(shù)據(jù)庫(kù)要成為庫(kù)中庫(kù)，操作系統(tǒng)需要可以從事監(jiān)管的工作。例如TRISA就是建立一個(gè)監(jiān)管網(wǎng)，監(jiān)管工作有全網(wǎng)進(jìn)行。美國(guó)開(kāi)源TRISA系統(tǒng)，但是在TRISA后面監(jiān)管軟件，美國(guó)就沒(méi)有開(kāi)放了。由于TRISA需要每個(gè)參與單位合作， TRISA系統(tǒng)應(yīng)該開(kāi)源。但是，在這開(kāi)源代碼的后面的軟件，美國(guó)不會(huì)免費(fèi)送給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且付費(fèi)也可能買不到的。這些系統(tǒng)關(guān)系平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)，而平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)普林斯頓大學(xué)“數(shù)字貨幣區(qū)”的理論，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)最大的競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所。在2018年筆者已經(jīng)寫這是金融兵家必爭(zhēng)的地方，美國(guó)有可能提供給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？誰(shuí)擁有這平臺(tái)后面的軟件，誰(shuí)就擁有比目魚(yú)模型不對(duì)稱的優(yōu)勢(shì)，這些在2019年11月《數(shù)字法幣：非對(duì)稱監(jiān)管下的新型全球貨幣》討論。

5.結(jié)論

由于美國(guó)在2019年11月將區(qū)塊鏈列為國(guó)家安全科技，而且嚴(yán)厲限制華為的發(fā)展，筆者在2020年6月發(fā)文，預(yù)計(jì)美國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)出口的限制會(huì)很快到來(lái)。終于這事在2020年10月15號(hào)發(fā)生了。

上次金融行動(dòng)特別工作組（Financial Action Task Force， FATF）規(guī)定所有預(yù)備合規(guī)的交易所在2020年6月30號(hào)必須上TRISA網(wǎng)絡(luò)，但是3個(gè)月后在2020年10月1號(hào)美國(guó)才開(kāi)始抓人。這表示這次可能還有一些時(shí)間才能處理好這些關(guān)鍵科技的保護(hù)。

可是從10月15號(hào)開(kāi)始，美國(guó)科研單位不會(huì)再主動(dòng)提供和國(guó)家安全有關(guān)的區(qū)塊鏈技術(shù)。如果美國(guó)單位繼續(xù)提供某些區(qū)塊鏈技術(shù)，這些技術(shù)都是美國(guó)政府認(rèn)為不重要的技術(shù)。繼續(xù)開(kāi)放，只是表示這些價(jià)值不高，實(shí)在也不值得繼續(xù)跟隨。

2020年10月15號(hào)是中國(guó)區(qū)塊鏈拿來(lái)主義一夜變天的日子。從那天開(kāi)始，中國(guó)如果需要發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，只能學(xué)做愚公，自己開(kāi)發(fā)，不會(huì)再有美國(guó)送給中國(guó)的科技禮物。一下子，情形全變了。