談嵌入式軟件知識產(chǎn)權(quán)(上)

摘要： 本文從最近的MP3專利糾紛聯(lián)想到嵌入式軟件知識產(chǎn)權(quán)問題，闡述了軟件知識產(chǎn)權(quán)的概念和嵌入式軟件的特點，重點分析了國內(nèi)目前嵌入式軟件知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，給出了解決和發(fā)展的建議和方法。

關(guān)鍵詞： 嵌入式軟件；知識產(chǎn)權(quán)；軟件授權(quán)；許可證；專利

引言

今年3月15日德國漢諾威電子展覽的第一天，當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)人員就以涉嫌參加展覽的產(chǎn)品侵犯了意大利Sisvel公司的專利為理由，扣押了包括中國愛國者、紐曼和深圳邁樂數(shù)碼等廠商的部分MP3產(chǎn)品，盡管中國廠商解釋他們已經(jīng)通過代工廠交了專利費用，但是也無濟于事。雖然最近華旗和Sisvel又和好并高調(diào)宣布進(jìn)行全面的合作，但是這不能抹去罩在中國企業(yè)頭上的陰影，也不得不讓人們聯(lián)想起來3年前Cisco對華為的訴訟，再之前Intel起訴深圳東進(jìn)軟件侵權(quán)，還有已經(jīng)喧鬧已久的DVD專利費用和最近美國不顧中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的改善，向WTO申訴中國的盜版行為。這些對于正在謀求轉(zhuǎn)型和國際化的中國的企業(yè)來講，真好像是山雨欲來風(fēng)滿樓。

軟件知識產(chǎn)權(quán)的概念：

版權(quán)，專利和許可證

計算機軟件知識產(chǎn)權(quán)是指個人、企業(yè)對軟件開發(fā)過程中創(chuàng)造的智力成果所擁有的著作版權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)三部分的總和，著作權(quán)是指軟件代碼和文檔，專利權(quán)是設(shè)計方法和處理方法，商標(biāo)權(quán)是指品牌和商標(biāo)。著作權(quán)和專利權(quán)對軟件保護(hù)起到重要的作用。在一些情況，企業(yè)和個人也常常使用商業(yè)秘密對沒有公開的商業(yè)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。

70年代初在IBM的倡導(dǎo)下，計算機硬件和軟件的銷售逐漸開始分離，專業(yè)軟件企業(yè)開始興起，軟件產(chǎn)品和軟件服務(wù)開始作為一個產(chǎn)業(yè)在信息社會發(fā)揮重要的作用，培育了微軟這樣的航母級的軟件企業(yè)。軟件不同于一般的商品，軟件的銷售和交易中包括了軟件的復(fù)制(介質(zhì))、技術(shù)服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)三個部分。軟件的銷售和交易過程也不同于一般的商品，簽訂一個簡單的購買協(xié)議或者柜臺交易。軟件銷售和交易一般采用軟件許可證協(xié)議的方法，即買賣雙方除了簽訂一個購買合同外，一個重要的文件就是軟件許可協(xié)議(Software License Agreement-SLA),通過這個許可協(xié)議賣方向買方提供軟件復(fù)制的使用權(quán)和復(fù)制權(quán)，賣方也通過它制約買方對軟件的使用，修改的行為和雙方承擔(dān)的法律義務(wù)和責(zé)任。簡單的套裝軟件有采用打開式許可協(xié)議的方式，即許可協(xié)議打印在軟件包裝上，撕開封口就意味著接受許可協(xié)議，或者軟件安裝的過程中首先提示許可協(xié)議，等待用戶鍵入“同意”后安裝繼續(xù)，即認(rèn)為用戶接受許可協(xié)議。對于嵌入式軟件中的工具類軟件有采用這樣的方式的，其他包括操作系統(tǒng)在內(nèi)的嵌入式軟件多數(shù)是需要簽訂軟件許可協(xié)議。

軟件的宣傳、銷售和服務(wù)是個經(jīng)營性比較復(fù)雜的過程，多數(shù)軟件企業(yè)規(guī)模較小，軟件經(jīng)銷和代理是世界比較流行的方式，軟件許可協(xié)議也可以通過經(jīng)銷商獲得，即軟件代理和經(jīng)銷商從原始軟件廠商獲得一個主授權(quán)協(xié)議(master agreement)后再分發(fā)給最終用戶。

需要闡述的是上面我們談到的軟件許可方式是針對商業(yè)軟件，自由軟件(freeware)-包括目前非常流行的開源軟件(open source software)，如Linux 同樣受著作權(quán)法的保護(hù)，但是它們采用完全不同的發(fā)行方式。筆者計劃在今后的文章里再討論關(guān)于嵌入式開源軟件的知識產(chǎn)權(quán)問題。

嵌入式軟件的特征

嵌入式軟件是運行在一個電子設(shè)備(或者說裝置)的微處理器上的軟件集合，它可能是一段由匯編語言或者C 語言書寫代碼，也可能是包含一個嵌入式操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的代碼。今天的嵌入式軟件已經(jīng)是電子設(shè)備的核心部件，這些電子設(shè)備可能是手機、MP4/MP3、高清晰電視機、微波爐、空調(diào)、電梯這些隨處可見的消費電子和日用產(chǎn)品，也可能是運行在全世界互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上的路由器、交換機、無線熱點，還有可能是我們雖然不是每天使用，但是的確是我們生活一部分的飛機、火車、汽車、輪船、火箭等等。

伴隨著微處理器的大量使用和處理能力的提高，嵌入式軟件在電子設(shè)備中的地位越來越重要，一個基于32位微處理器電子設(shè)備的軟件工作量已經(jīng)大大超過硬件，在后期的投入軟件將會是主要的工作。嵌入式軟件的代碼量也由早年8位單片機上幾K的匯編代碼到現(xiàn)在的幾M甚至幾十M的程序，更多電子設(shè)備趨向于通過軟件的方式改進(jìn)產(chǎn)品功能和差異，以滿足市場細(xì)化的要求，嵌入式軟件正在成為電子設(shè)備的靈魂。但是，我們必須意識到上面提到的大量的軟件程序之中相當(dāng)部分的代碼可能是操作系統(tǒng)、圖形、TCP/IP協(xié)議、USB和藍(lán)牙驅(qū)動程序、多媒體編解碼庫、安全加密庫、漢字庫和輸入方法等等五花八門的軟件庫，這樣代碼的來源是哪里？是否取得了合法的授權(quán)？使用商業(yè)的軟件和自己開發(fā)的軟件有沒有侵犯第三方的專利和涉及其他企業(yè)的商業(yè)秘密呢？這些都是嵌入式軟件的知識產(chǎn)品問題。

嵌入式軟件的知識產(chǎn)權(quán)問題

嵌入式軟件包括開發(fā)工具、嵌入式操作系統(tǒng)、嵌入式中間件和應(yīng)用軟件這四個大的部分組合。開發(fā)工具是嵌入式系統(tǒng)開發(fā)的最基本軟件，它是由編譯器(嵌入式匯編和C/C++)，調(diào)試器和仿真器(比如JTAG盒子)這三個基本工具組成，也稱為IDE環(huán)境，還可能包括設(shè)計和分析工具，比如UML設(shè)計軟件，測試軟件。嵌入式開發(fā)工具是對軟件進(jìn)行編輯－調(diào)試－編譯的過程，最后生成可以運行在微處理器上的軟件代碼，這部分工具的知識產(chǎn)權(quán)主要是開發(fā)和使用的授權(quán)許可，即你們公司和團隊有多少個開發(fā)者使用這個工具和工具的升級技術(shù)服務(wù)等問題，一般情況沒有版稅要求。比較著名的開發(fā)工具有ARM公司RealView、Keil, IAR公司的EW，F(xiàn)reescale公司的Codewarrior等。

嵌入式操作系統(tǒng)是一種以支持嵌入式處理器為基礎(chǔ)，為各種嵌入式應(yīng)用軟件和設(shè)備提供多任務(wù)編程接口的系統(tǒng)軟件。傳統(tǒng)的面向微控制器的嵌入式操作系統(tǒng)是由一個內(nèi)核和附加的模塊組成，目前市場上典型的代表是mC/OS-II、Nucleus、Threadx等，新一代的嵌入式操作系統(tǒng)集成了開發(fā)工具、內(nèi)核、TCP/IP網(wǎng)絡(luò)，文件形成類似通用操作系統(tǒng)(如UNIX)的軟件環(huán)境，典型的產(chǎn)品是VxWorks、QNX等，隨著集成電路技術(shù)的發(fā)展和信息電子產(chǎn)品對網(wǎng)絡(luò)互連的要求越來越高，通用的操作系統(tǒng)經(jīng)過改造也逐漸進(jìn)入嵌入式領(lǐng)域，并已經(jīng)扮演著重要的角色，如Linux、Windows Embedded CE。

傳統(tǒng)的嵌入式操作系統(tǒng)采用一次性收費和開發(fā)許可加版稅這兩種方式，所謂一次性的收費是按照某個特定的產(chǎn)品(比如某個公司品牌的某個具體型號的產(chǎn)品，如；XX公司XXXX手機)，產(chǎn)品系列(上面這種情況的一個系列的產(chǎn)品，如XX公司E系列手機)，整個公司在某個地區(qū)生產(chǎn)范圍的所有產(chǎn)品等等情況，不按照生產(chǎn)產(chǎn)品的具體數(shù)量繳納費用。開發(fā)許可加版稅的方式顧名思義是授權(quán)在產(chǎn)品開發(fā)和維護(hù)時使用嵌入式操作系統(tǒng)的軟件環(huán)境和工具，在產(chǎn)品進(jìn)入了生產(chǎn)時按照實際的產(chǎn)量收取每個產(chǎn)品的版稅，價格是根據(jù)產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量和產(chǎn)品價值決定的，可能是幾十美元，也可能是幾十美分不等。隨著更多的企業(yè)擁有自己的芯片產(chǎn)品，為了能夠更好地推廣自己的芯片，芯片公司一般都會自己或者委托第三方開發(fā)一個參考設(shè)計的方案，這個方案里面可能都會涉及到嵌入式操作系統(tǒng)，有些商業(yè)的嵌入式軟件公司就提供一個稱為專門針對CPU的版稅授權(quán)，這樣芯片設(shè)計公司就替代最終用戶獲得了某個操作系統(tǒng)和這個芯片綁定在一起的版稅授權(quán)，而且和最終產(chǎn)品的種類無關(guān)，這個模式非常適合產(chǎn)量大的消費電子產(chǎn)品。

另外值得注意的是，一種按年收費的方式開始在國際上流行起來，國內(nèi)的某些大型企業(yè)也有采用。這個方式的基本過程是這樣的，授權(quán)方經(jīng)過對被授權(quán)方考察后，確定一個每年的收費價格，價格里包含產(chǎn)品開發(fā)和維護(hù)者的使用授權(quán)，還包括產(chǎn)品發(fā)行時的版稅授權(quán)，重要的是在一年的時間里面沒有任何數(shù)量的限制。從這樣看，這種方式應(yīng)該比較適合有大量開發(fā)人員、多種系列產(chǎn)品和高產(chǎn)量的大型設(shè)備制造商。

通用操作系統(tǒng)如Windows Embedded CE是采用版稅的方式，它的好處是開發(fā)工具一般是免費或者價格低廉，這對于中小型企業(yè)和產(chǎn)量小的企業(yè)有吸引力。Linux是一個開源的軟件，有其獨特的軟件授權(quán)和使用方式，是非常適合嵌入式軟件使用的一種操作系統(tǒng)軟件和工具。它屬于非商業(yè)軟件，在此不再贅述，需要說明一點的是商業(yè)的Linux軟件公司的產(chǎn)品，比如Montavista，Novell是在開源的基礎(chǔ)上形成了一個商業(yè)Linux軟件工具和平臺，它們也遵循商業(yè)軟件的方式，比如 Montavista是按照年和開發(fā)人數(shù)目收取訂閱費，但是沒有版稅，Novell按照每臺服務(wù)器收費的方式(相當(dāng)于版稅)。更詳細(xì)的分析筆者計劃在以后開源軟件知識產(chǎn)權(quán)的文章中會有涉及。

嵌入式軟件中間件在知識產(chǎn)權(quán)形式和授權(quán)方式同操作系統(tǒng)非常接近，在技術(shù)層面兩者也有融合的趨勢，操作系統(tǒng)正在包含越來越多的中間件，而中間件和應(yīng)用方案里面會包含一個操作系統(tǒng)。嵌入式中間件可以分為通用和專用兩種類型，其中通用型和操作系統(tǒng)基本一樣的，如圖形庫、TCP/IP協(xié)議、文件系統(tǒng)和小型的數(shù)據(jù)庫等；專用型里面除了電信行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)協(xié)議外，因為技術(shù)方面復(fù)雜度要求是以源代碼和一次性版稅的方式為主，其他的如電信數(shù)據(jù)庫和高可靠性軟件都是二進(jìn)制版稅的方式，傳統(tǒng)的消費電子的應(yīng)用軟件和中間件多數(shù)是二進(jìn)制版稅方式，如手機、電視和VoIP軟件，這里因為消費電子產(chǎn)品開發(fā)周期短，產(chǎn)品開發(fā)和銷售的風(fēng)險系數(shù)大，消費電子的嵌入式軟件和半導(dǎo)體硬件系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)緊密，采用二進(jìn)制版稅的中間件和應(yīng)用軟件是一個兼顧到各個方面利益的方式。但是需要注意的是，在開源軟件的沖擊下，消費電子的中間件和應(yīng)用軟件也正在發(fā)生巨大的變化，更加開放軟件代碼和靈活的授權(quán)方式已經(jīng)產(chǎn)生還必將是未來的趨勢。

國內(nèi)企業(yè)、設(shè)計公司、行業(yè)協(xié)會和政府很早就已經(jīng)關(guān)注嵌入式軟件的知識產(chǎn)權(quán)問題，自主開發(fā)和采用國際慣例購買嵌入式軟件的開發(fā)和生產(chǎn)使用授權(quán)已經(jīng)是目前許多企業(yè)和機構(gòu)長期遵循的原則。在政府和行業(yè)協(xié)會的支持下，國內(nèi)有自主知識產(chǎn)權(quán)的嵌入式軟件也在蓬勃發(fā)展，2006年中國軟件企業(yè)的排名中，華為、中興和海爾都名列前茅。但是不可否認(rèn)，盜版使用嵌入式軟件的現(xiàn)象依然大量存在，相關(guān)的商業(yè)糾紛也越來越多，尤其因為嵌入式軟件的特殊性，如果不是在開發(fā)使用階段，產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入了生產(chǎn)階段，一般的機構(gòu)是很難發(fā)現(xiàn)和取證這樣的侵權(quán)行為，這樣的結(jié)果不僅僅給國外嵌入式企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟的利益損失，也給我們國家和國內(nèi)企業(yè)的國際形象帶來負(fù)面的影響，同時也制約了國內(nèi)嵌入式企業(yè)發(fā)展。從目前的情況看，國內(nèi)專門從事嵌入式軟件的企業(yè)的數(shù)量大大少于其他的軟件行業(yè)，而以自主開發(fā)為主的嵌入式軟件企業(yè)更寥寥無幾，規(guī)模和盈利情況也不容樂觀。目前在國內(nèi)侵犯嵌入式軟件知識產(chǎn)權(quán)的行為主要表現(xiàn)在下面幾個方面：

1，沒有取得任何授權(quán)的情況下，盜版使用嵌入式工具和操作系統(tǒng)軟件，購買了少量用戶(坐席)的使用權(quán)，但是從網(wǎng)絡(luò)或者其他途徑獲得安裝口令后多人使用；未經(jīng)授權(quán)獲得商業(yè)嵌入式軟件源代碼在自己軟件開發(fā)中使用，侵犯其他企業(yè)嵌入式軟件的商業(yè)秘密。

2，使用了需要支付版稅的嵌入式軟件，產(chǎn)品開發(fā)成功后上市，或者再銷售給最終用戶的時候，沒有取得廠家的軟件授權(quán)未交付版稅，或者即使和廠家簽訂了軟件授權(quán)協(xié)議，應(yīng)該按季度主動申報數(shù)量繳納費用，但是以各種借口拖延和不繳納。

3，已經(jīng)簽訂的軟件授權(quán)許可協(xié)議內(nèi)容和現(xiàn)在的實際情況不符合，比如授權(quán)許可的是某一個型號的產(chǎn)品，但是現(xiàn)在生產(chǎn)的是另外一個型號，或者擅自拿到未經(jīng)授權(quán)的其他企業(yè)的產(chǎn)品中使用。

與國內(nèi)消費電子、音樂、電影、服裝和醫(yī)藥行業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀情況一樣，伴隨中國設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展，國外對國內(nèi)嵌入式軟件的使用也將會有更加關(guān)注，將會進(jìn)行更嚴(yán)格的審查和檢驗，特別針對有外銷產(chǎn)品和在國際上有相當(dāng)聲譽的企業(yè)，正如信息產(chǎn)業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)在近日的工作會議上談及華旗MP3事件的時候，呼吁中國企業(yè)要更多研究國際游戲規(guī)則，他同時批評“我國的一些企業(yè)對國際規(guī)則不太了解，導(dǎo)致國外企業(yè)老來抓小辮子”。學(xué)習(xí)和了解嵌入式軟件的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，制定企業(yè)自己的嵌入式軟件發(fā)展策略是擺在國內(nèi)電子設(shè)計行業(yè)面前的一個重要課題。