壟斷造成了電力經(jīng)濟的無效性？

上個世紀(jì)八十年代以來，電力市場競爭化(deregulation)改革從英國和智利發(fā)端;二十年來，逐漸推廣的全球各個電力市場。這場改革浪潮的根本目的，在于提高發(fā)電效率，降低用電成本。為實現(xiàn)這個目的，三十年來，不少市場通過廠網(wǎng)分離、構(gòu)建競價上網(wǎng)和購電等手段，希冀通過市場機制讓發(fā)電側(cè)的成本最小化。這場電力市場改革的根本目的是提高發(fā)電效率、提升電力經(jīng)濟的有效性。市場化是實現(xiàn)這一目標(biāo)的一種手段;然而，市場化是一個需要循序完成的系統(tǒng)性工程，需要正確的識別問題、理順各部分制度設(shè)計的綱目并厘清每個步驟的先后。更重要的，是制度設(shè)計者和政策制定者需要體認(rèn)到，市場化本身也會因制度設(shè)計不完善等因素帶來新的無效率，造成損失;是否和如何進行市場競爭化改革，需要權(quán)衡不同改革路徑甚至改革與否的得失利害。

針對現(xiàn)有電力經(jīng)濟的無效性，許多矛頭指向了壟斷或垂直一體化電力結(jié)構(gòu)。在市場制國家中，垂直壟斷的確有可能造成無效性;然而，這種無效性仍然是壟斷企業(yè)通過市場機制操縱市場價格造成的。如果壟斷企業(yè)無法操縱市場價格，那么無效性就不是因為壟斷造成的。以一些外國案例為例，不少是因為錯誤的定價政策造成的。在中國，電網(wǎng)的所有權(quán)和運營權(quán)的集中，是否就是壟斷，也極為值得討論。如果問題識別不清，那么電力改革就難以取得期望效果，反而會因為制度變遷帶來相應(yīng)的其他成本，造成更大的無效性。

要提升電力經(jīng)濟的有效性，根本方法是形成最優(yōu)的調(diào)度策略(optimal dispatch strategy);而市場競爭化的本質(zhì)，是通過市場機制形成正確的價格信號;通過發(fā)電企業(yè)追求自生利益最大化，來實現(xiàn)最優(yōu)調(diào)度策略的落實。然而，正確價格信號的形成未必要以雙向拍賣(double auction也就是人們常說的多買多賣)的形式實現(xiàn)，監(jiān)管下的拍賣也能形成正確的市場價格。不僅如此，理論上，市場化并非唯一的確保最優(yōu)調(diào)度策略的方法，合理和有效監(jiān)管下的垂直一體化電力結(jié)構(gòu)也能實現(xiàn)電力調(diào)度的最優(yōu)化。這些方法在實際實踐中各有利弊，也造成了三十年來各個市場選擇路徑的不同。每個市場的管理者和政策設(shè)計者們，正是基于對不同方法在本市場可能導(dǎo)致的得失比較，選擇了他們認(rèn)為適合本市場具體情況的改革路徑和方法。因此，改革路徑的選擇，要立足對本市場實際的分析。

在電力市場設(shè)計中，最核心的問題也是最困難的關(guān)隘，既不是廠網(wǎng)分開，也不是輸配分離，而是如何設(shè)計一個輸電政策體系，使得這個體系能夠確保價格能夠形成而且形成的價格是正確的;更重要的是，輸電政策的設(shè)計對電力市場的交易成本高低有著至關(guān)重要的影響力。輸電權(quán)定義和分屬、擁堵(congestion)管理政策等，直接決定了電力市場是否能有序運行、電力改革目的能否實現(xiàn)和電力經(jīng)濟效率能否得到提升。

本文將從問題識別、路徑選擇和機制設(shè)計三個方面，梳理和探討這場持續(xù)三十年之久的電力市場改革議題。試圖為中國電力系統(tǒng)管理和制度設(shè)計提供借鏡和參考。

由于輸電網(wǎng)的固定成本高但運營成本極低，因此，輸電網(wǎng)市場的壟斷是比競爭更為有效的市場結(jié)構(gòu)，也就是人們常說的自然壟斷。如果電力體系是垂直一體的結(jié)構(gòu)，那就意味著電力市場可能存在壟斷。但是，不能用電網(wǎng)所有權(quán)集中在一個或幾個公司手中，就認(rèn)定該市場存在壟斷，并斷言該市場存在的無效性是壟斷造成的。

在進行無效性討論之前，首先要明晰壟斷的定義。壟斷，無論是獨占(monopoly)還是寡占(oligopoly)，都是指一家或幾家公司可以通過控制產(chǎn)量(古諾壟斷)或出售價格(伯川壟斷)，在市場中，通過市場機制操縱市場價格以實現(xiàn)自身利益最大化。在壟斷市場中，自身利益最大化的均衡悖理了整體利益最大化的均衡，造成了市場的無效性。判斷一個市場中，是否因壟斷造成了無效，首先要確定是否有企業(yè)能夠根據(jù)需求曲線，通過市場機制操縱市場價格。在計劃經(jīng)濟體制下，價格都是由政府決定的;因此，無論這個市場的供應(yīng)商是一家或多家，都不存在壟斷的問題;而無效性也是由于計劃體制制定的價格錯誤引起的，和壟斷無關(guān)。

理論上，電力市場可能存在的壟斷是古諾壟斷，既電力企業(yè)根據(jù)電力消費者的需求曲線，通過控制供電量供應(yīng)而抬高銷售價格，從而獲得壟斷利潤，造成市場無效性。如果一個垂直一體的電力企業(yè)，無法通過控制發(fā)電量以操縱電力價格，那么這個電力系統(tǒng)中，就不存在壟斷，這個系統(tǒng)中的無效性也不是壟斷造成的。拆分這個一體的企業(yè)并不能實現(xiàn)消解無效性的意圖。在一個已經(jīng)廠網(wǎng)分開的系統(tǒng)中，如果沒有發(fā)電廠可以控制產(chǎn)量并且沒有輸配電企業(yè)能控制輸配電數(shù)量，并通過這種操控控制售電價格或上網(wǎng)價格，這個電力系統(tǒng)中也不存在壟斷，而該系統(tǒng)中的無效性也不是有壟斷造成的。需要指出的是，在計劃經(jīng)濟體制下，由于市場機制并沒有在電力調(diào)度和供應(yīng)決策中扮演任何角色，因此是不存在壟斷問題的。即便計劃經(jīng)濟體制下的電力企業(yè)能夠在電價訂定中扮演一定角色，也因為計劃體制所制定的固定價格不會隨著電力需求的漲落而變化，因此電力企業(yè)享有壟斷利潤的空間和可能性非常狹小。